A.对基金上市交易的管理
B.对基金销售活动的监管
C.对基金信息披露的监管
D.对基金投资行为进行监控
您可能感兴趣的试卷
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A.通过托管银行实现对基金投资的监管
B.对基金募集申请材料进行合规性审查
C.实时监控单只基金的异常交易
D.实时监控基金管理公司股东账户的异常交易
A.投资决策与研究分析体系的建立与执行
B.公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行
C.公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行
D.人员队伍及人力资源管理状况
A.单只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过资金资产净值的10%
B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,其持有比例占该证券发行数量的比例超过10%
C.基金财产参与股票发行申购,单只基金申报的金额超过该基金的总资产
D.投资于同一公司发行的短期企业债券的比例,不得超过基金资产净值的10%
A.股票基金应有60%以上的资产投资于股票
B.基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券
C.货币市场基金可投资于股票、可转债、剩余期限超过397天地债券等
D.货币市场基金仅投资于货币市场工具
A.对基金募集申请的核准
B.基金登记机构的准入监管
C.基金销售活动的监管
D.基金信息披露的监管
A.公开原则
B.公平原则
C.公正原则
D.公共原则
A.保护投资者的利益
B.保护市场的公平
C.降低非系统风险
D.推动基金业的规范发展
A.依法监管原则
B.“三公”原则
C.监管与自律并重原则
D.真实性原则
A.全面检查和局部检查
B.现场检查和非现场检查
C.定期检查和非定期检查
D.顺序检查和随机检查
最新试题
日常监督一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、()基金运作各环节的监管。
拟由其他人员代为履行基金经理职责时间超过30日的,公司应当自决定之日起3个工作日内报告中国证监会相关派出机构,并进行相关信息披露。()
证券交易所作为自律管理的法人,依法对基金上市及相关信息披露等活动进行管理。()
基金经理、投资经理的离任审查报告应报送基金行业协会。()
完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种必须有比例限制。()
投资人员应当牢固树立合规意识和风险控制意识。()
上市公告书属于基金募集申请材料。()
开放式基金的销售业务由基金管理人负责,基金管理人可以委托经中国证监会认定的其他机构代为办理。()
按规定,基金经理在任职前应当通过中国银监会组织的证券投资法律知识考试。()
基金管理公司依据销售基金的保有量,向基金销售机构支付客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用。()