A.通过托管银行实现对基金投资的监管
B.对基金募集申请材料进行合规性审查
C.实时监控单只基金的异常交易
D.实时监控基金管理公司股东账户的异常交易
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.投资决策与研究分析体系的建立与执行
B.公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行
C.公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行
D.人员队伍及人力资源管理状况
A.单只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过资金资产净值的10%
B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,其持有比例占该证券发行数量的比例超过10%
C.基金财产参与股票发行申购,单只基金申报的金额超过该基金的总资产
D.投资于同一公司发行的短期企业债券的比例,不得超过基金资产净值的10%
A.股票基金应有60%以上的资产投资于股票
B.基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券
C.货币市场基金可投资于股票、可转债、剩余期限超过397天地债券等
D.货币市场基金仅投资于货币市场工具
A.对基金募集申请的核准
B.基金登记机构的准入监管
C.基金销售活动的监管
D.基金信息披露的监管
A.公开原则
B.公平原则
C.公正原则
D.公共原则
A.保护投资者的利益
B.保护市场的公平
C.降低非系统风险
D.推动基金业的规范发展
A.依法监管原则
B.“三公”原则
C.监管与自律并重原则
D.真实性原则
A.全面检查和局部检查
B.现场检查和非现场检查
C.定期检查和非定期检查
D.顺序检查和随机检查
最新试题
基金募集申请材料是否齐备属于基金募集合规性审查内容。()
法律不允许基金销售机构就法定或基金合同约定服务之外的附加服务()收取增值服务费。
独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事务合伙人、证券投资咨询机构负责基金销售业务的高级管理人员离任的,应当接受离任审计或离任审查。()
中国证监会要求基金销售账户的日常运作遵循"封闭运行、定向划付、同基金投资人返还、自有资金分开交易、禁止担保"等系列原则。()
对QDⅡ基金,除创新、复杂产品外,成熟产品不再组织境外专家进行评审。()
基金在任何交易日(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的10%。()
商业银行的基金托管业务活动主要受中国银监会的监管。()
证券交易所主要负责起草修订基金信息披露规范,对基金募集申请材料中的信息披露文件进行审核。()
投资于同一公司发行的短期融资券及短期企业债券的比例,不得超过基金资产净值的20%。()
日常监督一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、()基金运作各环节的监管。