A．单只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过资金资产净值的10%
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，其持有比例占该证券发行数量的比例超过10%
C．基金财产参与股票发行申购，单只基金申报的金额超过该基金的总资产
D．投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的10%
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A．股票基金应有60%以上的资产投资于股票
B．基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券
C．货币市场基金可投资于股票、可转债、剩余期限超过397天地债券等
D．货币市场基金仅投资于货币市场工具
A．对基金募集申请的核准
B．基金登记机构的准入监管
C．基金销售活动的监管
D．基金信息披露的监管
A．公开原则
B．公平原则
C．公正原则
D．公共原则
A．保护投资者的利益
B．保护市场的公平
C．降低非系统风险
D．推动基金业的规范发展
A．依法监管原则
B．“三公”原则
C．监管与自律并重原则
D．真实性原则
A．全面检查和局部检查
B．现场检查和非现场检查
C．定期检查和非定期检查
D．顺序检查和随机检查
最新试题
风险准备金余额达基金资产净值1％可不再提取。（）
封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，其登记业务由中国证券登记结算有限责任公司办理。（）
中国证监会通过严格的日常持续监管，从源头上控制基金行业的运作风险、提高行业服务水平。（）
基金行业自律方式包括建立行业从业人员教育培训体系。（）
拟由其他人员代为履行基金经理职责时间超过30日的，公司应当自决定之日起3个工作日内报告中国证监会相关派出机构，并进行相关信息披露。（）
完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种必须有比例限制。（）
取得基金销售业务资格的基金销售机构，需要以书面方式每年向中国证监会更新报备基本信息。（）
对于不同风险收益特征的基金，其具体投资范围和资产配置比例会有差别。（）
投资于同一公司发行的短期融资券及短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的20%。（）
目前我国基金行业的自律管理由中国银监会承担。（）