判断题证券交易的清算并不发生证券和资金的实际转移,而交收则发生证券和资金的实际转移。
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4.多项选择题下列有关深圳证券交易所LOF的表述中,正确的有()。
A.投资者在同一交易日内可以进行多次认购
B.投资者通过交易所的所有认购委托一经确认不得撤消
C.基金合同生效后即进入封闭期,封闭期一般不超过2个月
D.投资者通过交易所交易系统认购的,必须按照金额进行认购
5.多项选择题在交易所质押式回购交易开始时,()申报买卖方向为买入。
A.以资融券方
B.融入资金方
C.以券融资方
D.融出资金方
6.多项选择题下列有关清算与交收的表述中,正确的有()。
A.顺利的交收是清算结果正确的保证
B.正确的清算结果是交收顺利的保证
C.交收是清算的后续与完成
D.清算是交收的基础和保证
7.多项选择题全国银行间债券市场参与者进行每笔买断式回购均应订立书面形式的合同,其书面形式包括()等。
A.成交单
B.合同书
C.信件
D.数据电文
8.多项选择题内幕信息的知情人包括()。
A.持有上市公司10%股份的法人股东的董事
B.发行人的高级管理人员
C.发行人的董事
D.发行人的监事
9.多项选择题收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式涉及对应的分类指数涨跌幅。在深圳证券交易所,对应分类指数是指深圳证券交易所编制的()等。
A.深证B股指数
B.深证基金指数
C.中小企业板指数
D.深证A投指数
10.多项选择题我国相关制度规定,证券业管理人员可以买卖()。
A.B股
B.可转换债券
C.国债
D.A股
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证券交易所不得直接或间接从事的事项有()等。
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下列属于证券交易所的竞价原则的是()。
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短期证券经纪人可以从转期经营中获取收益,所谓“转期”是指()。
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进行买断式回购,交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定()。
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证券交易所会员代表应当履行的职责有()。
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证券自营业务的特点有()。
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非交易性过户主要有以下情况()。
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合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具,包括()。
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证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的规则包括()。
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转让撮合时,以集合竞价确定转让价格,如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量,则可以选取的价位有()。
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