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A.承销证券
B.向他人贷款或者提供担保
C.向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券
D.参与银行间同业拆借市场交易
A.“坐享财富增长”、“安心享受成长”、“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述
B.“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述
C.“净值归一”等误导基金投资人的表述
D.大比例分红等通过降低基金份额净值来吸引投资人的营销手段
A.一日
B.一周
C.一个月
D.一个季度
A.对不同分类的基金进行合并评价
B.对基金合同生效不足6个月的基金(货币市场基金除外)进行评奖或单一指标排名
C.对同一分类中包含基金少于20只的基金进行评级或单一指标排名
D.对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔少于2个月
A.中国证监会
B.中国证监会各地方监管局
C.中国证券业协会
D.证券交易所
A.以《证券投资基金信息披露管理办法》为原则指导
B.以《证券投资基金信息披露内容与格式准则》为指南
C.以《证券投资基金信息披露编报规则》为特别补充
D.以《证券投资基金信息披露XBRL标引规范(TAXONOMY)》和基金信息披露XBRL模板为技术操作指引
A.对基金招募说明书、基金合同、基金托管协议等基金募集申请材料进行审核
B.对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管
C.对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管
D.基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查
A.警告
B.暂停或者取消基金从业资格
C.承担赔偿责任
D.追究刑事责任
最新试题
投资于同一公司发行的短期融资券及短期企业债券的比例,不得超过基金资产净值的20%。()
基金在任何交易日(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的10%。()
目前我国基金行业的自律管理由中国银监会承担。()
对于不同风险收益特征的基金,其具体投资范围和资产配置比例会有差别。()
完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种必须有比例限制。()
法律不允许基金销售机构就法定或基金合同约定服务之外的附加服务()收取增值服务费。
基金经理、投资经理的离任审查报告应报送基金行业协会。()
上市公告书属于基金募集申请材料。()
独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事务合伙人、证券投资咨询机构负责基金销售业务的高级管理人员离任的,应当接受离任审计或离任审查。()
投资人员应当牢固树立合规意识和风险控制意识。()