A.对不同分类的基金进行合并评价
B.对基金合同生效不足6个月的基金(货币市场基金除外)进行评奖或单一指标排名
C.对同一分类中包含基金少于20只的基金进行评级或单一指标排名
D.对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔少于2个月
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.中国证监会
B.中国证监会各地方监管局
C.中国证券业协会
D.证券交易所
A.以《证券投资基金信息披露管理办法》为原则指导
B.以《证券投资基金信息披露内容与格式准则》为指南
C.以《证券投资基金信息披露编报规则》为特别补充
D.以《证券投资基金信息披露XBRL标引规范(TAXONOMY)》和基金信息披露XBRL模板为技术操作指引
A.对基金招募说明书、基金合同、基金托管协议等基金募集申请材料进行审核
B.对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管
C.对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管
D.基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查
A.警告
B.暂停或者取消基金从业资格
C.承担赔偿责任
D.追究刑事责任
A.征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见
B.采取专家评审对申请材料的内容进行审查
C.采取调查核实方式对申请材料的内容进行审查
D.自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况
A.可以为其他机构代持基金管理公司的股权
B.不得为其他机构代持基金管理公司的股权
C.可以委托其他机构代持基金管理公司的股权
D.不得委托其他机构代持基金管理公司的股权
A.变更经营范围
B.公司变更注册资本、变更股东出资比例
C.修改章程
D.变更名称、居所
A.持有基金管理公司股权未满2年的股东,不得将所持股权出让
B.股东持有的基金管理公司股权被出质期间,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
C.股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
D.出让基金管理公司股权未满3年的机构,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
A.内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则
B.控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求
C.投资管理、信息披露、信息技术系统、财务会计、监察稽核等业务环节是否按照法规标准和内部控制制度有效执行
D.基金销售业务信息管理平台建设是否进行了规范
A.违法违规
B.违反基金合同
C.技术故障
D.突发事件
最新试题
保本基金参与股指期货交易,应当根据风险管理的原则,以套期保值为目的。()
对QDⅡ基金,除创新、复杂产品外,成熟产品不再组织境外专家进行评审。()
投资人员应当牢固树立合规意识和风险控制意识。()
基金评价业务中,对基金、基金管理人评级的更新间隔不得少于6个月。()
在离任审计和离任审查期间的人员可以到其他基金管理公司、基金托管银行基金托管部门任职。()
取得基金销售业务资格的基金销售机构,需要以书面方式每年向中国证监会更新报备基本信息。()
投资于同一公司发行的短期融资券及短期企业债券的比例,不得超过基金资产净值的20%。()
开放式基金的销售业务由基金管理人负责,基金管理人可以委托经中国证监会认定的其他机构代为办理。()
基金管理公司公平交易制度的完善程度,将作为监管部门评判公司诚信水平和规范程度、进行日常监管及作出行政许可的重要依据。()
拟由其他人员代为履行基金经理职责时间超过30日的,公司应当自决定之日起3个工作日内报告中国证监会相关派出机构,并进行相关信息披露。()