A．中国证监会
B．中国证监会各地方监管局
C．中国证券业协会
D．证券交易所
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A．以《证券投资基金信息披露管理办法》为原则指导
B．以《证券投资基金信息披露内容与格式准则》为指南
C．以《证券投资基金信息披露编报规则》为特别补充
D．以《证券投资基金信息披露XBRL标引规范(TAXONOMY)》和基金信息披露XBRL模板为技术操作指引
A．对基金招募说明书、基金合同、基金托管协议等基金募集申请材料进行审核
B．对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管
C．对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管
D．基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查
A．警告
B．暂停或者取消基金从业资格
C．承担赔偿责任
D．追究刑事责任
A．征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见
B．采取专家评审对申请材料的内容进行审查
C．采取调查核实方式对申请材料的内容进行审查
D．自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况
A．可以为其他机构代持基金管理公司的股权
B．不得为其他机构代持基金管理公司的股权
C．可以委托其他机构代持基金管理公司的股权
D．不得委托其他机构代持基金管理公司的股权
A．变更经营范围
B．公司变更注册资本、变更股东出资比例
C．修改章程
D．变更名称、居所
A．持有基金管理公司股权未满2年的股东，不得将所持股权出让
B．股东持有的基金管理公司股权被出质期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
C．股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
D．出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
A．内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则
B．控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求
C．投资管理、信息披露、信息技术系统、财务会计、监察稽核等业务环节是否按照法规标准和内部控制制度有效执行
D．基金销售业务信息管理平台建设是否进行了规范
A．违法违规
B．违反基金合同
C．技术故障
D．突发事件
A．进入基金管理公司及其分支机构进行检查
B．要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料
C．询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明
D．查阅、复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存
最新试题
取得基金销售业务资格的基金销售机构，需要以书面方式每年向中国证监会更新报备基本信息。（）
投资于同一公司发行的短期融资券及短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的20%。（）
基金行业自律方式包括建立行业从业人员教育培训体系。（）
商业银行的基金托管业务活动主要受中国银监会的监管。（）
完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种必须有比例限制。（）
证券交易所主要负责起草修订基金信息披露规范，对基金募集申请材料中的信息披露文件进行审核。（）
获得基金托管资格后，商业银行可以承接基金的托管业务。（）
风险准备金余额达基金资产净值1％可不再提取。（）
中国证监会要求基金销售账户的日常运作遵循"封闭运行、定向划付、同基金投资人返还、自有资金分开交易、禁止担保"等系列原则。（）
法律不允许基金销售机构就法定或基金合同约定服务之外的附加服务（）收取增值服务费。