A．可以为其他机构代持基金管理公司的股权
B．不得为其他机构代持基金管理公司的股权
C．可以委托其他机构代持基金管理公司的股权
D．不得委托其他机构代持基金管理公司的股权
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A．变更经营范围
B．公司变更注册资本、变更股东出资比例
C．修改章程
D．变更名称、居所
A．持有基金管理公司股权未满2年的股东，不得将所持股权出让
B．股东持有的基金管理公司股权被出质期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
C．股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
D．出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
A．内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则
B．控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求
C．投资管理、信息披露、信息技术系统、财务会计、监察稽核等业务环节是否按照法规标准和内部控制制度有效执行
D．基金销售业务信息管理平台建设是否进行了规范
A．违法违规
B．违反基金合同
C．技术故障
D．突发事件
A．进入基金管理公司及其分支机构进行检查
B．要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料
C．询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明
D．查阅、复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存
A．各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立
B．基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离
C．在办理基金的清算交割事宜中，要既保证清算的及时高效，又保证基金财产的安全与独立
D．托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡
A．资本充足率(或净资本、注册资本)
B．组织机构、治理结构与内部控制
C．营业场所、信息系统建设
D．业务管理制度、从业人员资格
A．只有获得基金托管资格的商业银行，才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管
B．是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
C．在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时、高效
D．是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%
C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
D．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
A．市场准入监管
B．市场秩序监管
C．日常持续监管
D．基金管理人员监管
最新试题
上市公告书属于基金募集申请材料。（）
目前我国基金行业的自律管理由中国银监会承担。（）
风险准备金余额达基金资产净值1％可不再提取。（）
按规定，基金经理在任职前应当通过中国银监会组织的证券投资法律知识考试。（）
保本基金参与股指期货交易，应当根据风险管理的原则，以套期保值为目的。（）
获得基金托管资格后，商业银行可以承接基金的托管业务。（）
对于不同风险收益特征的基金，其具体投资范围和资产配置比例会有差别。（）
投资于同一公司发行的短期融资券及短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的20%。（）
取得基金销售业务资格的基金销售机构，需要以书面方式每年向中国证监会更新报备基本信息。（）
基金募集申请材料是否齐备属于基金募集合规性审查内容。（）