A.市场准入监管
B.市场秩序监管
C.日常持续监管
D.基金管理人员监管
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A.取得基金从业资格
B.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
C.具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
D.最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
A.制定行业自律规则和业务标准,加强会员管理
B.大力开展基金业宣传活动,树立行业形象
C.加大研究力度,对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究,促进基金业的健康发展
D.通过督察长进行定期检查
A.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控
B.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
C.对基金上市交易的监控
D.基金公司人员的聘任
A.依法责令整改,暂停办理相关业务
B.监管谈话
C.出具警示函
D.暂停履行职务
A.监督检查基金管理公司内部风险控制情况
B.对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见
C.指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益
D.向基金管理公司总经理报送工作报告
A.3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历
B.诚实信用,具有良好的品行和职业操守记录
C.可以授权他人代为履行职责
D.对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避
A.擅离职守,无故不履行职责
B.违反规定授权他人代为履行职责
C.兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动
D.对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者做出虚假报告
A.负责涉及基金行业的重大政策研究
B.草拟或制定基金行业的监管规则
C.对有关基金的行政许可项目进行审核
D.全面负责对基金管理公司、基金托管行及基金代销机构的监管
A.维护证券市场的良好秩序
B.提高基金的收益水平
C.提高证券市场的效率
D.保护基金份额持有人利益
A.负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作
B.教育组织基金管理公司会员遵守证券法律、行政法规
C.正确引导社会公众对基金市场的认识
D.组织拟定基金业自律规则和业务标准,并监督实施
最新试题
在离任审计和离任审查期间的人员可以到其他基金管理公司、基金托管银行基金托管部门任职。()
日常监督一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、()基金运作各环节的监管。
基金经理、投资经理的离任审查报告应报送基金行业协会。()
目前我国基金行业的自律管理由中国银监会承担。()
按规定,基金经理在任职前应当通过中国银监会组织的证券投资法律知识考试。()
基金经理必须具有5年以上证券投资管理的经历。()
封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易,其登记业务由中国证券登记结算有限责任公司办理。()
基金管理公司公平交易制度的完善程度,将作为监管部门评判公司诚信水平和规范程度、进行日常监管及作出行政许可的重要依据。()
基金评价业务中,对基金、基金管理人评级的更新间隔不得少于6个月。()
基金行业自律方式包括建立行业从业人员教育培训体系。()