A.依法责令整改,暂停办理相关业务
B.监管谈话
C.出具警示函
D.暂停履行职务
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A.监督检查基金管理公司内部风险控制情况
B.对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见
C.指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益
D.向基金管理公司总经理报送工作报告
A.3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历
B.诚实信用,具有良好的品行和职业操守记录
C.可以授权他人代为履行职责
D.对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避
A.擅离职守,无故不履行职责
B.违反规定授权他人代为履行职责
C.兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动
D.对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者做出虚假报告
A.负责涉及基金行业的重大政策研究
B.草拟或制定基金行业的监管规则
C.对有关基金的行政许可项目进行审核
D.全面负责对基金管理公司、基金托管行及基金代销机构的监管
A.维护证券市场的良好秩序
B.提高基金的收益水平
C.提高证券市场的效率
D.保护基金份额持有人利益
A.负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作
B.教育组织基金管理公司会员遵守证券法律、行政法规
C.正确引导社会公众对基金市场的认识
D.组织拟定基金业自律规则和业务标准,并监督实施
A.总资产
B.基金管理年限与管理规模
C.具有境外投资管理经验的人员数量
D.公司治理与内部控制
A.保护投资者利益
B.保证市场的公平、效率和透明
C.降低非系统风险
D.推动基金业的发展
A.依法监管原则
B.“三公”原则
C.自律在先和监管在后原则
D.监管的连续性和有效性原则
A.对基金投资者的监管
B.对基金服务机构的监管
C.对基金运作的监管
D.对基金高级管理人员的监管
最新试题
基金管理公司依据销售基金的保有量,向基金销售机构支付客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用。()
基金经理、投资经理的离任审查报告应报送基金行业协会。()
目前我国基金行业的自律管理由中国银监会承担。()
日常监督一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、()基金运作各环节的监管。
基金行业自律方式包括建立行业从业人员教育培训体系。()
取得基金销售业务资格的基金销售机构,需要以书面方式每年向中国证监会更新报备基本信息。()
拟由其他人员代为履行基金经理职责时间超过30日的,公司应当自决定之日起3个工作日内报告中国证监会相关派出机构,并进行相关信息披露。()
基金管理公司公平交易制度的完善程度,将作为监管部门评判公司诚信水平和规范程度、进行日常监管及作出行政许可的重要依据。()
投资人员应当牢固树立合规意识和风险控制意识。()
对QDⅡ基金,除创新、复杂产品外,成熟产品不再组织境外专家进行评审。()