A．擅离职守，无故不履行职责
B．违反规定授权他人代为履行职责
C．兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动
D．对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者做出虚假报告
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A．负责涉及基金行业的重大政策研究
B．草拟或制定基金行业的监管规则
C．对有关基金的行政许可项目进行审核
D．全面负责对基金管理公司、基金托管行及基金代销机构的监管
A．维护证券市场的良好秩序
B．提高基金的收益水平
C．提高证券市场的效率
D．保护基金份额持有人利益
A．负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作
B．教育组织基金管理公司会员遵守证券法律、行政法规
C．正确引导社会公众对基金市场的认识
D．组织拟定基金业自律规则和业务标准，并监督实施
A．总资产
B．基金管理年限与管理规模
C．具有境外投资管理经验的人员数量
D．公司治理与内部控制
A．保护投资者利益
B．保证市场的公平、效率和透明
C．降低非系统风险
D．推动基金业的发展
A．依法监管原则
B．“三公”原则
C．自律在先和监管在后原则
D．监管的连续性和有效性原则
A．对基金投资者的监管
B．对基金服务机构的监管
C．对基金运作的监管
D．对基金高级管理人员的监管
A．法律的
B．自律的
C．经济的
D．行政的
A．投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动
B．投资管理人员不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益
C．投资管理人员履行职责时，对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告
D．公司员工及其直系亲属均不得买卖股票
A．申请报告
B．基金合同草案
C．上市公告书
D．招募说明书草案
最新试题
封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，其登记业务由中国证券登记结算有限责任公司办理。（）
基金管理公司公平交易制度的完善程度，将作为监管部门评判公司诚信水平和规范程度、进行日常监管及作出行政许可的重要依据。（）
基金在任何交易日（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的10%。（）
法律不允许基金销售机构就法定或基金合同约定服务之外的附加服务（）收取增值服务费。
基金行业自律方式包括建立行业从业人员教育培训体系。（）
取得基金销售业务资格的基金销售机构，需要以书面方式每年向中国证监会更新报备基本信息。（）
证券交易所主要负责起草修订基金信息披露规范，对基金募集申请材料中的信息披露文件进行审核。（）
基金管理公司的业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。（）
基金经理必须具有5年以上证券投资管理的经历。（）
在离任审计和离任审查期间的人员可以到其他基金管理公司、基金托管银行基金托管部门任职。（）