A.依法监管原则
B.“三公”原则
C.自律在先和监管在后原则
D.监管的连续性和有效性原则
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A.对基金投资者的监管
B.对基金服务机构的监管
C.对基金运作的监管
D.对基金高级管理人员的监管
A.法律的
B.自律的
C.经济的
D.行政的
A.投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动
B.投资管理人员不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益
C.投资管理人员履行职责时,对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告
D.公司员工及其直系亲属均不得买卖股票
A.申请报告
B.基金合同草案
C.上市公告书
D.招募说明书草案
A.1年
B.3年
C.5年
D.10年
A.有明确、合法的投资方向
B.有明确的基金运作方式
C.基金募集申请材料是否齐备
D.基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定
A.基金准入
B.公司治理监管
C.内部控制监管
D.经营运作监管
A.30%,10%
B.20%,5%
C.30%,10%
D.30%,5%
A.1
B.3
C.2
D.4
A.75%
B.80%
C.85%
D.90%
最新试题
基金管理公司公平交易制度的完善程度,将作为监管部门评判公司诚信水平和规范程度、进行日常监管及作出行政许可的重要依据。()
风险准备金余额达基金资产净值1%可不再提取。()
基金在任何交易日(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的10%。()
日常监督一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、()基金运作各环节的监管。
目前我国基金行业的自律管理由中国银监会承担。()
拟由其他人员代为履行基金经理职责时间超过30日的,公司应当自决定之日起3个工作日内报告中国证监会相关派出机构,并进行相关信息披露。()
基金募集申请材料是否齐备属于基金募集合规性审查内容。()
对QDⅡ基金,除创新、复杂产品外,成熟产品不再组织境外专家进行评审。()
保本基金参与股指期货交易,应当根据风险管理的原则,以套期保值为目的。()
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