A.投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动
B.投资管理人员不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益
C.投资管理人员履行职责时,对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告
D.公司员工及其直系亲属均不得买卖股票
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A.申请报告
B.基金合同草案
C.上市公告书
D.招募说明书草案
A.1年
B.3年
C.5年
D.10年
A.有明确、合法的投资方向
B.有明确的基金运作方式
C.基金募集申请材料是否齐备
D.基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定
A.基金准入
B.公司治理监管
C.内部控制监管
D.经营运作监管
A.30%,10%
B.20%,5%
C.30%,10%
D.30%,5%
A.1
B.3
C.2
D.4
A.75%
B.80%
C.85%
D.90%
A.1个月
B.半年
C.1年
D.2年
A.在监督基金投资运作中,是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责,是否建立并及时维护相关监督系统,是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
B.在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时高效,同时又保证基金财产的安全与独立
C.是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
D.在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中,是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务,是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见
A.证券管理机构
B.基金业委员会
C.中国证监会
D.中国证券业协会
最新试题
对于不同风险收益特征的基金,其具体投资范围和资产配置比例会有差别。()
基金在任何交易日(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的10%。()
按规定,基金经理在任职前应当通过中国银监会组织的证券投资法律知识考试。()
日常监督一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、()基金运作各环节的监管。
证券交易所作为自律管理的法人,依法对基金上市及相关信息披露等活动进行管理。()
保本基金参与股指期货交易,应当根据风险管理的原则,以套期保值为目的。()
完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种必须有比例限制。()
基金经理必须具有5年以上证券投资管理的经历。()
基金经理、投资经理的离任审查报告应报送基金行业协会。()
目前我国基金行业的自律管理由中国银监会承担。()