单项选择题以下不属于基金募集合规性审查内容的是()。

A.有明确、合法的投资方向
B.有明确的基金运作方式
C.基金募集申请材料是否齐备
D.基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定


您可能感兴趣的试卷

你可能感兴趣的试题

1.单项选择题中国证监会对基金管理公司的()是日常监管的重点。

A.基金准入
B.公司治理监管
C.内部控制监管
D.经营运作监管

5.单项选择题基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为()。

A.1个月
B.半年
C.1年
D.2年

6.单项选择题对履行基金托管职责的监督不包括()。

A.在监督基金投资运作中,是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责,是否建立并及时维护相关监督系统,是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
B.在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时高效,同时又保证基金财产的安全与独立
C.是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
D.在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中,是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务,是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见

7.单项选择题()设立了基金公司会员部,负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。

A.证券管理机构
B.基金业委员会
C.中国证监会
D.中国证券业协会

8.单项选择题以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的说法错误的是()。

A.基金管理公司必须由具备条件的金融机构作为主要股东
B.一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过2家,其中控股的数量不得超过1家
C.基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益,与其他股东不得同属同一实际控制人
D.内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为50%

9.单项选择题只有获得基金托管资格的(),才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。

A.商业银行
B.基金管理公司
C.证券投资公司
D.证券交易所

10.单项选择题中国证监会对基金托管银行的市场准入监管要求是()。

A.在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时、高效
B.是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
C.只有获得基金托管资格的商业银行,才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管
D.是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系