A.75%
B.80%
C.85%
D.90%
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A.1个月
B.半年
C.1年
D.2年
A.在监督基金投资运作中,是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责,是否建立并及时维护相关监督系统,是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
B.在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时高效,同时又保证基金财产的安全与独立
C.是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
D.在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中,是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务,是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见
A.证券管理机构
B.基金业委员会
C.中国证监会
D.中国证券业协会
A.基金管理公司必须由具备条件的金融机构作为主要股东
B.一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过2家,其中控股的数量不得超过1家
C.基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益,与其他股东不得同属同一实际控制人
D.内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为50%
A.商业银行
B.基金管理公司
C.证券投资公司
D.证券交易所
A.在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时、高效
B.是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
C.只有获得基金托管资格的商业银行,才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管
D.是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
A.商业银行
B.证券公司
C.证券投资咨询机构
D.证券交易所
A.基金公司人员的聘任
B.对基金上市交易的管理
C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控
A.基金托管部门高级管理人员
B.基金托管部门中层管理人员
C.蕾享长
D.基金经理
A.《证券投资基金管理公司管理办法》
B.《证券投资基金法》
C.《证券投资基金运作管理办法》
D.《证券投资基金信息披露管理办法》
最新试题
按规定,基金经理在任职前应当通过中国银监会组织的证券投资法律知识考试。()
目前,我国开放式基金的注册登记有基金管理公司自建、外包给中国证券登记结算有限责任公司等不同模式。()
独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事务合伙人、证券投资咨询机构负责基金销售业务的高级管理人员离任的,应当接受离任审计或离任审查。()
基金募集申请材料是否齐备属于基金募集合规性审查内容。()
投资于同一公司发行的短期融资券及短期企业债券的比例,不得超过基金资产净值的20%。()
上市公告书属于基金募集申请材料。()
投资人员应当牢固树立合规意识和风险控制意识。()
取得基金销售业务资格的基金销售机构,需要以书面方式每年向中国证监会更新报备基本信息。()
拟由其他人员代为履行基金经理职责时间超过30日的,公司应当自决定之日起3个工作日内报告中国证监会相关派出机构,并进行相关信息披露。()
中国证监会要求基金销售账户的日常运作遵循"封闭运行、定向划付、同基金投资人返还、自有资金分开交易、禁止担保"等系列原则。()