A.1个月
B.半年
C.1年
D.2年
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A.在监督基金投资运作中,是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责,是否建立并及时维护相关监督系统,是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
B.在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时高效,同时又保证基金财产的安全与独立
C.是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
D.在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中,是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务,是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见
A.证券管理机构
B.基金业委员会
C.中国证监会
D.中国证券业协会
A.基金管理公司必须由具备条件的金融机构作为主要股东
B.一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过2家,其中控股的数量不得超过1家
C.基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益,与其他股东不得同属同一实际控制人
D.内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为50%
A.商业银行
B.基金管理公司
C.证券投资公司
D.证券交易所
A.在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时、高效
B.是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
C.只有获得基金托管资格的商业银行,才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管
D.是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
A.商业银行
B.证券公司
C.证券投资咨询机构
D.证券交易所
A.基金公司人员的聘任
B.对基金上市交易的管理
C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控
A.基金托管部门高级管理人员
B.基金托管部门中层管理人员
C.蕾享长
D.基金经理
A.《证券投资基金管理公司管理办法》
B.《证券投资基金法》
C.《证券投资基金运作管理办法》
D.《证券投资基金信息披露管理办法》
A.保护投资者利益
B.保证市场的公平、效率和透明
C.降低系统风险
D.推动基金业的发展
最新试题
拟由其他人员代为履行基金经理职责时间超过30日的,公司应当自决定之日起3个工作日内报告中国证监会相关派出机构,并进行相关信息披露。()
基金募集申请材料是否齐备属于基金募集合规性审查内容。()
基金管理公司依据销售基金的保有量,向基金销售机构支付客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用。()
中国证监会主要是通过审阅托管银行定期报送的报告以及对托管银行进行定期现场检查等方式,实现对托管银行的日常监管。()
基金管理公司公平交易制度的完善程度,将作为监管部门评判公司诚信水平和规范程度、进行日常监管及作出行政许可的重要依据。()
上市公告书属于基金募集申请材料。()
对QDⅡ基金,除创新、复杂产品外,成熟产品不再组织境外专家进行评审。()
获得基金托管资格后,商业银行可以承接基金的托管业务。()
证券交易所主要负责起草修订基金信息披露规范,对基金募集申请材料中的信息披露文件进行审核。()
按规定,基金经理在任职前应当通过中国银监会组织的证券投资法律知识考试。()