您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.稽核监督体系
B.内部监控制度
C.稽核检查制度
D.内部控制制度
A.对各项业务及其操作提出内部控制建议
B.独立检查和评价有关内部控制制度
C.对涉及内部控制方面的问题进行专题检查及调查
D.对违反内部控制制度的单位和个人建议给予相应的纪律处分
A.建立完善的稽核监督体系
B.明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责
C.严格内部管理制度
D.划分岗位薪酬等级
A.没有严格按流程操作
B.基金清算、核算系统主机硬件系统故障
C.软件系统、数据接受、交易监督控制系统故障
D.录音录像系统故障
最新试题
交易双方达成一笔银行间回购业务,在回购到期日,正回购方因资金不足无法支付到期款项,该风险属于()。
从业务功能的角度,基金管理公司可以在内部设立的专业委员会包括()。I.投资决策委员会II.风险控制委员会III.产品审批委员会IV.运营估值委员会
基金估值过程中可能发生的风险点有估值计算方法错误、估值操作程序错误、估值系统参数设置或导入数据错误、业务人员恶意违规操作等。()
根据基金管理公司治理的业务与信息隔离原则,以下做法正确的是()。
某基金公司的监察稽核控制如下:I.监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立;II.经由公司总经理聘任设立督察长一名;III.督察长设立后,报中国证监会批准;IV.监察稽核部门主要对股东大会负责,向其汇报日常工作。该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是()。
关于基金管理公司风险管理的适时性原则,以下理解正确的是()。I.公司应当确保其制定的风险控制制度具有一定前瞻性II.公司应当根据内部环境的变化及时对风险进行评估III.公司应当根据外部因素的变化调整其风险管理政策和措施
某公募基金管理公司在梳理风险管理部门的职责范围。以下选项中,不应纳入其职责范围的是()。
托管人对基金管理人投资运作监督时,场内交易主要通过人工手段完成。()
基金管理公司董事会审议事项中必须经2/3以上独立董事通过的是()。I.公司重大关联交易II.基金重大关联交易III.公司审计事务IV.基金审计事务
内部控制的及时性原则是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约。()