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A.稽核监督体系
B.内部监控制度
C.稽核检查制度
D.内部控制制度
A.对各项业务及其操作提出内部控制建议
B.独立检查和评价有关内部控制制度
C.对涉及内部控制方面的问题进行专题检查及调查
D.对违反内部控制制度的单位和个人建议给予相应的纪律处分
A.建立完善的稽核监督体系
B.明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责
C.严格内部管理制度
D.划分岗位薪酬等级
A.没有严格按流程操作
B.基金清算、核算系统主机硬件系统故障
C.软件系统、数据接受、交易监督控制系统故障
D.录音录像系统故障
A.对所托管的基金应当以基金管理人为会计核算主体，独立建账、独立核算
B.建立凭证管理制度
C.建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿
D.采取合理的估值方法和科学的估值程序
A.清算和交收没有及时进行
B.核算办法不合理
C.没有严格按流程操作
D.核算数据错误
A.基金托管人应实行严格的岗位分离制度
B.基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算
C.建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生
D.基金托管人应建立严格的授权管理制度
A.基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开
B.托管人可以自行决定运用、处分、分配基金的任何资产
C.基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证
D.基金托管人应实行不定期对账制度
最新试题
内部控制的及时性原则是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约。（）
基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，以下做法正确的是（）。
基金资产净值的复核指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等法律法规为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、基金份额累计净值以及期初基金份额净值进行的核对。（）
托管人对基金管理人投资运作监督时，场内交易主要通过人工手段完成。（）
基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的，应及时以口头或书面形式通知基金管理人，并报告中国证监会。（）
在证券投资基金运作中，负责基金投资策略和资产分配等重大事项决策的是（）。
关于基金管理公司风险管理的目标，以下表述正确的是（）。I．确保公司各项业务的顺利进行II．确保基金资产和公司财产安全III．确保公司取得长期稳定的发展IV．确保基金收益始终高于业绩比较基准
基金在银行间债券市场发生债券现货买卖、回购业务时，基金管理公司将该笔业务的成交通知单加盖公司业务章后发送基金托管人。（）
对基金公司已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级，以上表述是指风险管理程序中的（）。
托管银行应建立、完善各类业务规章制度、工作流程等，以保障基金托管业务规范、高效运作。（）