A.各类账户开设不及时、不独立
B.印章使用不规范
C.重要合同没有按规定保管
D.没有认真对账导致基金账务出现差错
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A.资产保管
B.资金清算
C.投资监督
D.会计核算和估值
A.托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离
B.直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离
C.内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门
D.保证托管资产的安全完整
A.经营理念
B.内部控制文化
C.员工道德素质
D.组织结构
A.环境评估
B.风险评估
C.业务活动
D.信息沟通和内部监控
A.及时性原则
B.审慎性原则
C.有效性原则
D.独立性原则
A.所托管基金投资比例接近超标
B.违反法律法规或合同规定
C.对媒体和舆论反映集中的问题
D.资金透支、涉嫌违规交易等行为
A.说明函
B.持仓统计表
C.基金运作监督周报
D.基金运作监督报告
A.电话提示
B.书面警示
C.书面报告
D.定期报告
A.承销证券
B.向他人贷款
C.从事承担有限责任的投资
D.向他人提供担保
A.基金合同约定的基金投资资产配置比例
B.融资限制
C.股票申购限制
D.法规允许的基金投资比例调整期限
最新试题
关于基金管理公司机构设置的分离原则，以下说法错误的是（）。
关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责，以下说法错误的是（）。
甲是A基金公司法律部总监，一项业务按规定需要督察长审批，由于督察长休假，甲代督察长签字审批，并未告知督察长。请问，甲的行为违反了如下哪一条勤勉尽责的行为要求（）。
某基金公司员工甲认为，董事会对风险管理的有效性承担最终责任，可以授权其下设的专门委员会履行相应的风险管理和监督职责；员工乙认为，公司管理层对风险管理的有效性承担直接责任，为了协助管理层履行风险管理职能，可以设立履行风险管理职能的委员会。针对两位员工的看法，下列判断正确的是（）。
从业务功能的角度，基金管理公司可以在内部设立的专业委员会包括（）。I．投资决策委员会II．风险控制委员会III．产品审批委员会IV．运营估值委员会
关于基金管理公司风险管理的适时性原则，以下理解正确的是（）。I．公司应当确保其制定的风险控制制度具有一定前瞻性II．公司应当根据内部环境的变化及时对风险进行评估III．公司应当根据外部因素的变化调整其风险管理政策和措施
在证券投资基金运作中，负责基金投资策略和资产分配等重大事项决策的是（）。
某公募基金管理公司在梳理风险管理部门的职责范围。以下选项中，不应纳入其职责范围的是（）。
基金公司的基金会计和公司财务分别由基金运营部门和公司财务部门负责，主要体现机构设置的（）原则。
某基金管理公司出现以下四项风险事件，其中属于信用风险的是（）。