A.托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离
B.直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离
C.内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门
D.保证托管资产的安全完整
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A.经营理念
B.内部控制文化
C.员工道德素质
D.组织结构
A.环境评估
B.风险评估
C.业务活动
D.信息沟通和内部监控
A.及时性原则
B.审慎性原则
C.有效性原则
D.独立性原则
A.所托管基金投资比例接近超标
B.违反法律法规或合同规定
C.对媒体和舆论反映集中的问题
D.资金透支、涉嫌违规交易等行为
A.说明函
B.持仓统计表
C.基金运作监督周报
D.基金运作监督报告
A.电话提示
B.书面警示
C.书面报告
D.定期报告
A.承销证券
B.向他人贷款
C.从事承担有限责任的投资
D.向他人提供担保
A.基金合同约定的基金投资资产配置比例
B.融资限制
C.股票申购限制
D.法规允许的基金投资比例调整期限
A.资产负债表
B.基金经营业绩表
C.基金收益分配表
D.基金净值变动表
A.基金头寸的复核
B.基金资产净值的复核
C.基金财务报表的复核
D.基金费用与收益分配复核
最新试题
基金托管人根据前一日证券交易清算情况计算生成基金头寸。（）
从业务功能的角度，基金管理公司可以在内部设立的专业委员会包括（）。I．投资决策委员会II．风险控制委员会III．产品审批委员会IV．运营估值委员会
基金资产净值的复核指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等法律法规为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、基金份额累计净值以及期初基金份额净值进行的核对。（）
某公募基金管理公司在梳理风险管理部门的职责范围。以下选项中，不应纳入其职责范围的是（）。
关于基金管理公司风险管理的适时性原则，以下理解正确的是（）。I．公司应当确保其制定的风险控制制度具有一定前瞻性II．公司应当根据内部环境的变化及时对风险进行评估III．公司应当根据外部因素的变化调整其风险管理政策和措施
内部控制的及时性原则是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约。（）
在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工应当遵循的首要基本原则是（）。
基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司的名单。（）
基金估值过程中可能发生的风险点有估值计算方法错误、估值操作程序错误、估值系统参数设置或导入数据错误、业务人员恶意违规操作等。（）
关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责，以下说法错误的是（）。