A.经营理念
B.内部控制文化
C.员工道德素质
D.组织结构
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A.环境评估
B.风险评估
C.业务活动
D.信息沟通和内部监控
A.及时性原则
B.审慎性原则
C.有效性原则
D.独立性原则
A.所托管基金投资比例接近超标
B.违反法律法规或合同规定
C.对媒体和舆论反映集中的问题
D.资金透支、涉嫌违规交易等行为
A.说明函
B.持仓统计表
C.基金运作监督周报
D.基金运作监督报告
A.电话提示
B.书面警示
C.书面报告
D.定期报告
A.承销证券
B.向他人贷款
C.从事承担有限责任的投资
D.向他人提供担保
A.基金合同约定的基金投资资产配置比例
B.融资限制
C.股票申购限制
D.法规允许的基金投资比例调整期限
A.资产负债表
B.基金经营业绩表
C.基金收益分配表
D.基金净值变动表
A.基金头寸的复核
B.基金资产净值的复核
C.基金财务报表的复核
D.基金费用与收益分配复核
A.账簿设置
B.账套管理
C.账务处理
D.基金净值计算
最新试题
基金公司管理层在公司年度总结大会上承诺把风险控制放在经营管理的首要地位，体现了基金公司风险管理的（）原则。
从业务功能的角度，基金管理公司可以在内部设立的专业委员会包括（）。I．投资决策委员会II．风险控制委员会III．产品审批委员会IV．运营估值委员会
基金估值过程中可能发生的风险点有估值计算方法错误、估值操作程序错误、估值系统参数设置或导入数据错误、业务人员恶意违规操作等。（）
关于基金管理公司风险管理的目标，以下表述正确的是（）。I．确保公司各项业务的顺利进行II．确保基金资产和公司财产安全III．确保公司取得长期稳定的发展IV．确保基金收益始终高于业绩比较基准
关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责，以下说法错误的是（）。
基金管理公司董事会审议事项中必须经2/3以上独立董事通过的是（）。I．公司重大关联交易II．基金重大关联交易III．公司审计事务IV．基金审计事务
基金托管人在每个交易日结束后核对基金的银行存款和清算备付金账户余额。（）
基金资产净值的复核指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等法律法规为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、基金份额累计净值以及期初基金份额净值进行的核对。（）
基金托管人和基金管理人不得假借基金的名义开立任何其他账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动。（）
基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的，应及时以口头或书面形式通知基金管理人，并报告中国证监会。（）