A.环境评估
B.风险评估
C.业务活动
D.信息沟通和内部监控
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A.及时性原则
B.审慎性原则
C.有效性原则
D.独立性原则
A.所托管基金投资比例接近超标
B.违反法律法规或合同规定
C.对媒体和舆论反映集中的问题
D.资金透支、涉嫌违规交易等行为
A.说明函
B.持仓统计表
C.基金运作监督周报
D.基金运作监督报告
A.电话提示
B.书面警示
C.书面报告
D.定期报告
A.承销证券
B.向他人贷款
C.从事承担有限责任的投资
D.向他人提供担保
A.基金合同约定的基金投资资产配置比例
B.融资限制
C.股票申购限制
D.法规允许的基金投资比例调整期限
A.资产负债表
B.基金经营业绩表
C.基金收益分配表
D.基金净值变动表
A.基金头寸的复核
B.基金资产净值的复核
C.基金财务报表的复核
D.基金费用与收益分配复核
A.账簿设置
B.账套管理
C.账务处理
D.基金净值计算
A.申购、增发新股
B.支付基金相关费用
C.开放式基金的申购与赎回
D.股票买卖
最新试题
基金托管人根据前一日证券交易清算情况计算生成基金头寸。（）
从业务功能的角度，基金管理公司可以在内部设立的专业委员会包括（）。I．投资决策委员会II．风险控制委员会III．产品审批委员会IV．运营估值委员会
某基金公司的监察稽核控制如下：I．监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立；II．经由公司总经理聘任设立督察长一名；III．督察长设立后，报中国证监会批准；IV．监察稽核部门主要对股东大会负责，向其汇报日常工作。该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是（）。
基金管理公司董事会审议事项中必须经2/3以上独立董事通过的是（）。I．公司重大关联交易II．基金重大关联交易III．公司审计事务IV．基金审计事务
基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，以下做法正确的是（）。
基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司的名单。（）
基金在银行间债券市场发生债券现货买卖、回购业务时，基金管理公司将该笔业务的成交通知单加盖公司业务章后发送基金托管人。（）
关于基金管理公司机构设置的分离原则，以下说法错误的是（）。
根据基金管理公司治理的业务与信息隔离原则，以下做法正确的是（）。
基金公司的基金会计和公司财务分别由基金运营部门和公司财务部门负责，主要体现机构设置的（）原则。