A.电话提示
B.书面警示
C.书面报告
D.定期报告
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A.承销证券
B.向他人贷款
C.从事承担有限责任的投资
D.向他人提供担保
A.基金合同约定的基金投资资产配置比例
B.融资限制
C.股票申购限制
D.法规允许的基金投资比例调整期限
A.资产负债表
B.基金经营业绩表
C.基金收益分配表
D.基金净值变动表
A.基金头寸的复核
B.基金资产净值的复核
C.基金财务报表的复核
D.基金费用与收益分配复核
A.账簿设置
B.账套管理
C.账务处理
D.基金净值计算
A.申购、增发新股
B.支付基金相关费用
C.开放式基金的申购与赎回
D.股票买卖
A.接收会计数据
B.基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的场内投资指令
C.基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核
D.对指令的执行情况进行查询，并将执行结果通知基金管理人
A.交易所的合法数据
B.登记结算公司的合法数据
C.基金份额持有人的指令
D.基金管理人的指令
A.持有人名册登记
B.账户设置
C.资金划拨
D.账册记录
A.保证基金资产的安全
B.依法合规处分基金财产
C.严守基金商业秘密
D.对基金财产的损失承担赔偿责任
最新试题
从业务功能的角度，基金管理公司可以在内部设立的专业委员会包括（）。I．投资决策委员会II．风险控制委员会III．产品审批委员会IV．运营估值委员会
在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工应当遵循的首要基本原则是（）。
某基金公司员工甲认为，董事会对风险管理的有效性承担最终责任，可以授权其下设的专门委员会履行相应的风险管理和监督职责；员工乙认为，公司管理层对风险管理的有效性承担直接责任，为了协助管理层履行风险管理职能，可以设立履行风险管理职能的委员会。针对两位员工的看法，下列判断正确的是（）。
某基金管理公司出现以下四项风险事件，其中属于信用风险的是（）。
基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司的名单。（）
关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责，以下说法错误的是（）。
基金管理公司人员中可以在股东单位兼职的是（）。I．董事II．监事III．投资总监IV．交易总监
基金估值过程中可能发生的风险点有估值计算方法错误、估值操作程序错误、估值系统参数设置或导入数据错误、业务人员恶意违规操作等。（）
基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的，应及时以口头或书面形式通知基金管理人，并报告中国证监会。（）
基金公司管理层在公司年度总结大会上承诺把风险控制放在经营管理的首要地位，体现了基金公司风险管理的（）原则。