A.承销证券
B.向他人贷款
C.从事承担有限责任的投资
D.向他人提供担保
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A.基金合同约定的基金投资资产配置比例
B.融资限制
C.股票申购限制
D.法规允许的基金投资比例调整期限
A.资产负债表
B.基金经营业绩表
C.基金收益分配表
D.基金净值变动表
A.基金头寸的复核
B.基金资产净值的复核
C.基金财务报表的复核
D.基金费用与收益分配复核
A.账簿设置
B.账套管理
C.账务处理
D.基金净值计算
A.申购、增发新股
B.支付基金相关费用
C.开放式基金的申购与赎回
D.股票买卖
A.接收会计数据
B.基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的场内投资指令
C.基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核
D.对指令的执行情况进行查询，并将执行结果通知基金管理人
A.交易所的合法数据
B.登记结算公司的合法数据
C.基金份额持有人的指令
D.基金管理人的指令
A.持有人名册登记
B.账户设置
C.资金划拨
D.账册记录
A.保证基金资产的安全
B.依法合规处分基金财产
C.严守基金商业秘密
D.对基金财产的损失承担赔偿责任
A.是独立于管理人、托管人的固有财产
B.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其固有财产
C.基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵消
D.相同基金财产的债权债务可以相互抵消
最新试题
基金资产净值的复核指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等法律法规为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、基金份额累计净值以及期初基金份额净值进行的核对。（）
根据基金管理公司治理的业务与信息隔离原则，以下做法正确的是（）。
基金在银行间债券市场发生债券现货买卖、回购业务时，基金管理公司将该笔业务的成交通知单加盖公司业务章后发送基金托管人。（）
某基金管理公司出现以下四项风险事件，其中属于信用风险的是（）。
基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，以下做法正确的是（）。
基金托管人在每个交易日结束后核对基金的银行存款和清算备付金账户余额。（）
托管银行应建立、完善各类业务规章制度、工作流程等，以保障基金托管业务规范、高效运作。（）
甲是A基金公司法律部总监，一项业务按规定需要督察长审批，由于督察长休假，甲代督察长签字审批，并未告知督察长。请问，甲的行为违反了如下哪一条勤勉尽责的行为要求（）。
从业务功能的角度，基金管理公司可以在内部设立的专业委员会包括（）。I．投资决策委员会II．风险控制委员会III．产品审批委员会IV．运营估值委员会
关于基金管理公司风险管理的适时性原则，以下理解正确的是（）。I．公司应当确保其制定的风险控制制度具有一定前瞻性II．公司应当根据内部环境的变化及时对风险进行评估III．公司应当根据外部因素的变化调整其风险管理政策和措施