多项选择题场外资金清算包括()等的资金清算。

A.申购、增发新股
B.支付基金相关费用
C.开放式基金的申购与赎回
D.股票买卖


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1.多项选择题场外资金清算步骤包括()。

A.接收会计数据
B.基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的场内投资指令
C.基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核
D.对指令的执行情况进行查询,并将执行结果通知基金管理人

2.多项选择题未接到(),基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。

A.交易所的合法数据
B.登记结算公司的合法数据
C.基金份额持有人的指令
D.基金管理人的指令

3.多项选择题不同基金之间在()等方面应完全独立,实行专户、专人管理。

A.持有人名册登记
B.账户设置
C.资金划拨
D.账册记录

4.多项选择题基金财产保管的基本要求包括()。

A.保证基金资产的安全
B.依法合规处分基金财产
C.严守基金商业秘密
D.对基金财产的损失承担赔偿责任

5.多项选择题基金财产的性质有()。

A.是独立于管理人、托管人的固有财产
B.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其固有财产
C.基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵消
D.相同基金财产的债权债务可以相互抵消

6.多项选择题一般情况下,基金托管人要对()的各类证券资产数量和余额等每日核对。

A.基金银行存款账户
B.基金结算备付金余额
C.基金证券账户
D.基金债券托管账户

7.多项选择题基金托管人一般通过()等方式对基金资产进行核对。

A.计算机系统
B.电话银行
C.登陆上海PROP远程操作平台系统
D.登陆深圳IST远程操作平台系统

8.多项选择题基金资产账户管理时应注意()。

A.基金托管人应做好基金资产账户的开立、更名、销户及资产过户等工作
B.托管人负责开立全部基金资产账户,保证基金账户独立于托管银行账户
C.严格按照基金管理人的有效指令办理资金支付
D.保证基金账户的开立和使用不仅仅用于满足开展基金业务的需要

9.多项选择题基金财产的重要文件保管包括()等。

A.重大合同
B.基金的开户资料
C.预留印鉴
D.实物证券的凭证

10.多项选择题基金资产账户开立前,托管人应()。

A.刻制基金印章
B.开立存款账户
C.准备开户资料
D.承诺基金收益

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某公募基金管理公司在梳理风险管理部门的职责范围。以下选项中,不应纳入其职责范围的是()。

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关于基金管理公司风险管理的适时性原则,以下理解正确的是()。I.公司应当确保其制定的风险控制制度具有一定前瞻性II.公司应当根据内部环境的变化及时对风险进行评估III.公司应当根据外部因素的变化调整其风险管理政策和措施

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基金资产净值的复核指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等法律法规为依据,对基金管理人的估值结果即基金份额净值、基金份额累计净值以及期初基金份额净值进行的核对。()

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