多项选择题基金资产账户开立前,托管人应()。

A.刻制基金印章
B.开立存款账户
C.准备开户资料
D.承诺基金收益


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1.多项选择题交易所证券账户包括()。

A.全国银行间市场债券托管账户
B.上海证券交易所证券账户
C.深圳证券交易所证券账户
D.交易所清算备付金账户

2.多项选择题基金资产账户主要包括()。

A.银行存款账户
B.结算备付金账户
C.证券账户
D.全国银行间市场债券托管账户

3.多项选择题基金托管业务技术系统的特征之一是系统管理严格,其含义包括()。

A.系统运行,账户、密码的管理
B.系统管理工作与安全审计,数据备份
C.系统应急与灾难修复
D.有害数据及计算机病毒预防、发现、报告及清除

4.多项选择题目前,各托管银行的基金托管业务技术系统主要有以下特征()。

A.主要托管业务活动通过技术系统完成
B.系统配置完整,独立运作
C.系统管理严格
D.系统安全运作

5.多项选择题托管银行的基金托管业务技术系统安全运作,包括()。

A.保证计算机系统及托管业务系统安全运行
B.保证计算机软、硬件平台及环境变更的规范、正确和有效性
C.保证计算机系统生产数据的安全,防止生产数据被盗用、篡改或毁坏
D.保证应用软件变更的规范性、正确性和有效性

6.多项选择题基金托管人全面行使职责阶段的主要工作有()。

A.安全、独立保管基金的全部财产
B.每个工作日进行基金资产净值计算与会计核算,并与管理人核对
C.根据管理人的指令办理资金划拨
D.监督基金投资范围、投资比例、投资风格、关联交易等

7.多项选择题按照业务运作的顺序,一只开放式基金的托管业务流程可分为()等。

A.签署基金合同
B.基金募集
C.基金分红
D.基金终止

8.多项选择题基金托管人作为基金信息披露的责任主体及当事人应当履行下列职责()。

A.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
B.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
C.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
D.按照规定召集基金份额持有人大会

10.多项选择题由商业银行担任基金托管人,主要由于商业银行()。

A.具有独立法人资格,能承担基金损失的责任
B.具有网点、技术和人员优势,能够满足基金资金清算和划拨的需要
C.具有健全的组织体系和风险控制能力,在现阶段有利于基金的规范运作
D.具有较高的预测能力,能够给基金管理人提出合理化的建议

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托管人对基金管理人投资运作监督时,场内交易主要通过人工手段完成。()

题型:判断题

关于基金管理公司风险管理的组织架构和职能,以下说法错误的是()。

题型:单项选择题

基金托管人和基金管理人不得假借基金的名义开立任何其他账户,亦不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动。()

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根据基金管理公司治理的业务与信息隔离原则,以下做法正确的是()。

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在证券投资基金运作中,负责基金投资策略和资产分配等重大事项决策的是()。

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基金资产净值的复核指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等法律法规为依据,对基金管理人的估值结果即基金份额净值、基金份额累计净值以及期初基金份额净值进行的核对。()

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交易双方达成一笔银行间回购业务,在回购到期日,正回购方因资金不足无法支付到期款项,该风险属于()。

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某基金公司员工甲认为,董事会对风险管理的有效性承担最终责任,可以授权其下设的专门委员会履行相应的风险管理和监督职责;员工乙认为,公司管理层对风险管理的有效性承担直接责任,为了协助管理层履行风险管理职能,可以设立履行风险管理职能的委员会。针对两位员工的看法,下列判断正确的是()。

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对基金公司已经识别的风险点进行定性或者定量分析,或者利用定性和定量结合的方法进行分析,确定风险的等级,以上表述是指风险管理程序中的()。

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基金公司的基金会计和公司财务分别由基金运营部门和公司财务部门负责,主要体现机构设置的()原则。

题型:单项选择题