多项选择题基金托管人全面行使职责阶段的主要工作有()。

A.安全、独立保管基金的全部财产
B.每个工作日进行基金资产净值计算与会计核算,并与管理人核对
C.根据管理人的指令办理资金划拨
D.监督基金投资范围、投资比例、投资风格、关联交易等


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1.多项选择题按照业务运作的顺序,一只开放式基金的托管业务流程可分为()等。

A.签署基金合同
B.基金募集
C.基金分红
D.基金终止

2.多项选择题基金托管人作为基金信息披露的责任主体及当事人应当履行下列职责()。

A.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
B.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
C.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
D.按照规定召集基金份额持有人大会

4.多项选择题由商业银行担任基金托管人,主要由于商业银行()。

A.具有独立法人资格,能承担基金损失的责任
B.具有网点、技术和人员优势,能够满足基金资金清算和划拨的需要
C.具有健全的组织体系和风险控制能力,在现阶段有利于基金的规范运作
D.具有较高的预测能力,能够给基金管理人提出合理化的建议

5.多项选择题从()出发,一般都规定基金托管人必须是由独立于基金管理人并具有一定实力的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任。

A.基金财产的安全性
B.基金财产的增值性
C.投资者利益的保护
D.基金托管人的独立性

6.多项选择题基金托管人的作用主要体现在()。

A.防止基金财产挪作他用,有利于保障基金资产安全
B.对基金管理人的投资运作进行监督,可以促使基金管理人按照要求运作基金资产
C.对基金资产进行会计复核和净值计算,保证基金份额净值和会计核算的真实性、准确性
D.有利于保护基金份额持有人的权益

7.多项选择题在基金运作中引入基金托管人制度,有利于()。

A.基金财产的安全
B.基金财产的增值
C.投资者利益的保护
D.基金管理人利益的保护

8.单项选择题()赋予了托管人在净值和价格计算方面的复核或监督责任。

A.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
B.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
C.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
D.按照规定召集基金份额持有人大会

9.单项选择题托管人内部应设立监察稽核部门,保证监察稽核部门的()。

A.独立性和完整性
B.专业性和完整性
C.独立性和权威性
D.独立性和专业性

10.单项选择题资金清算环节的主要风险点是()。

A.清算计算错误,从而延误成交时间
B.基金资金交收不成功,从而成效失败
C.清算和交收不及时,从而延误成交时间
D.账实、账账、账证不符

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内部控制的及时性原则是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约。()

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某基金公司的监察稽核控制如下:I.监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立;II.经由公司总经理聘任设立督察长一名;III.督察长设立后,报中国证监会批准;IV.监察稽核部门主要对股东大会负责,向其汇报日常工作。该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是()。

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