单项选择题()赋予了托管人在净值和价格计算方面的复核或监督责任。

A.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
B.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
C.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
D.按照规定召集基金份额持有人大会


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1.单项选择题托管人内部应设立监察稽核部门,保证监察稽核部门的()。

A.独立性和完整性
B.专业性和完整性
C.独立性和权威性
D.独立性和专业性

2.单项选择题资金清算环节的主要风险点是()。

A.清算计算错误,从而延误成交时间
B.基金资金交收不成功,从而成效失败
C.清算和交收不及时,从而延误成交时间
D.账实、账账、账证不符

3.单项选择题()是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善。

A.合法性原则
B.完整性原则
C.有效性原则
D.审慎性原则

4.单项选择题()是指各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产的安全与完整。

A.合法性原则
B.完整性原则
C.及时性原则
D.审慎性原则

6.单项选择题对基金托管人按照法规要求须向()报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料。

A.证券业协会
B.中国证监会
C.中国银监会
D.中国人民银行

7.单项选择题托管银行要()由托管人撰写内部监察稽核报告,向监管机构报告。

A.每星期
B.每月
C.每季度
D.每年

8.单项选择题托管人对基金管理人投资运作监督时,场内交易主要通过()实现。

A.法律法规
B.技术系统
C.人工手段
D.员工自律

10.单项选择题基金()是指基金托管人对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。

A.账务复核
B.头寸复核
C.资产净值复核
D.财务报表复核

最新试题

关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责,以下说法错误的是()。

题型:单项选择题

基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司的名单。()

题型:判断题

在基金管理公司治理中,公司、股东、董事、管理层、员工应当遵循的首要基本原则是()。

题型:单项选择题

某基金公司员工甲认为,董事会对风险管理的有效性承担最终责任,可以授权其下设的专门委员会履行相应的风险管理和监督职责;员工乙认为,公司管理层对风险管理的有效性承担直接责任,为了协助管理层履行风险管理职能,可以设立履行风险管理职能的委员会。针对两位员工的看法,下列判断正确的是()。

题型:单项选择题

托管人对基金管理人投资运作监督时,场内交易主要通过人工手段完成。()

题型:判断题

基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,以下做法正确的是()。

题型:单项选择题

基金在银行间债券市场发生债券现货买卖、回购业务时,基金管理公司将该笔业务的成交通知单加盖公司业务章后发送基金托管人。()

题型:判断题

对基金公司已经识别的风险点进行定性或者定量分析,或者利用定性和定量结合的方法进行分析,确定风险的等级,以上表述是指风险管理程序中的()。

题型:单项选择题

基金估值过程中可能发生的风险点有估值计算方法错误、估值操作程序错误、估值系统参数设置或导入数据错误、业务人员恶意违规操作等。()

题型:判断题

为控制基金参与银行间债券市场的信用风险,基金托管人应对基金管理人参与银行间同业拆借市场交易进行监督。()

题型:判断题