单项选择题资金清算环节的主要风险点是()。

A.清算计算错误,从而延误成交时间
B.基金资金交收不成功,从而成效失败
C.清算和交收不及时,从而延误成交时间
D.账实、账账、账证不符


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1.单项选择题()是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善。

A.合法性原则
B.完整性原则
C.有效性原则
D.审慎性原则

2.单项选择题()是指各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产的安全与完整。

A.合法性原则
B.完整性原则
C.及时性原则
D.审慎性原则

4.单项选择题对基金托管人按照法规要求须向()报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料。

A.证券业协会
B.中国证监会
C.中国银监会
D.中国人民银行

5.单项选择题托管银行要()由托管人撰写内部监察稽核报告,向监管机构报告。

A.每星期
B.每月
C.每季度
D.每年

6.单项选择题托管人对基金管理人投资运作监督时,场内交易主要通过()实现。

A.法律法规
B.技术系统
C.人工手段
D.员工自律

8.单项选择题基金()是指基金托管人对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。

A.账务复核
B.头寸复核
C.资产净值复核
D.财务报表复核

9.单项选择题()对基金管理公司的会计核算进行复核,()负责将复核后的会计信息对外披露。

A.基金管理公司,基金托管人
B.基金管理公司,中国结算公司
C.基金托管人,基金管理公司
D.基金托管人,中国结算公司

10.单项选择题()指基金在证券交易所和银行间债券市场之外所涉及的资金清算。

A.交易所交易资金清算
B.全国银行间债券市场交易资金清算
C.场外资金清算
D.场内资金清算

最新试题

关于基金管理公司风险管理的组织架构和职能,以下说法错误的是()。

题型:单项选择题

从业务功能的角度,基金管理公司可以在内部设立的专业委员会包括()。I.投资决策委员会II.风险控制委员会III.产品审批委员会IV.运营估值委员会

题型:单项选择题

基金头寸指基金在进行交易后的所有现金类账户的资金余额。()

题型:判断题

某基金管理公司出现以下四项风险事件,其中属于信用风险的是()。

题型:单项选择题

在证券投资基金运作中,负责基金投资策略和资产分配等重大事项决策的是()。

题型:单项选择题

托管银行应建立、完善各类业务规章制度、工作流程等,以保障基金托管业务规范、高效运作。()

题型:判断题

基金公司的基金会计和公司财务分别由基金运营部门和公司财务部门负责,主要体现机构设置的()原则。

题型:单项选择题

甲是A基金公司法律部总监,一项业务按规定需要督察长审批,由于督察长休假,甲代督察长签字审批,并未告知督察长。请问,甲的行为违反了如下哪一条勤勉尽责的行为要求()。

题型:单项选择题

基金估值过程中可能发生的风险点有估值计算方法错误、估值操作程序错误、估值系统参数设置或导入数据错误、业务人员恶意违规操作等。()

题型:判断题

在基金管理公司治理中,公司、股东、董事、管理层、员工应当遵循的首要基本原则是()。

题型:单项选择题