单项选择题()是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善。

A.合法性原则
B.完整性原则
C.有效性原则
D.审慎性原则


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1.单项选择题()是指各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产的安全与完整。

A.合法性原则
B.完整性原则
C.及时性原则
D.审慎性原则

3.单项选择题对基金托管人按照法规要求须向()报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料。

A.证券业协会
B.中国证监会
C.中国银监会
D.中国人民银行

4.单项选择题托管银行要()由托管人撰写内部监察稽核报告,向监管机构报告。

A.每星期
B.每月
C.每季度
D.每年

5.单项选择题托管人对基金管理人投资运作监督时,场内交易主要通过()实现。

A.法律法规
B.技术系统
C.人工手段
D.员工自律

7.单项选择题基金()是指基金托管人对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。

A.账务复核
B.头寸复核
C.资产净值复核
D.财务报表复核

8.单项选择题()对基金管理公司的会计核算进行复核,()负责将复核后的会计信息对外披露。

A.基金管理公司,基金托管人
B.基金管理公司,中国结算公司
C.基金托管人,基金管理公司
D.基金托管人,中国结算公司

9.单项选择题()指基金在证券交易所和银行间债券市场之外所涉及的资金清算。

A.交易所交易资金清算
B.全国银行间债券市场交易资金清算
C.场外资金清算
D.场内资金清算

最新试题

交易双方达成一笔银行间回购业务,在回购到期日,正回购方因资金不足无法支付到期款项,该风险属于()。

题型:单项选择题

某基金公司的监察稽核控制如下:I.监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立;II.经由公司总经理聘任设立督察长一名;III.督察长设立后,报中国证监会批准;IV.监察稽核部门主要对股东大会负责,向其汇报日常工作。该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是()。

题型:单项选择题

基金托管人根据前一日证券交易清算情况计算生成基金头寸。()

题型:判断题

关于基金管理公司风险管理的适时性原则,以下理解正确的是()。I.公司应当确保其制定的风险控制制度具有一定前瞻性II.公司应当根据内部环境的变化及时对风险进行评估III.公司应当根据外部因素的变化调整其风险管理政策和措施

题型:单项选择题

关于基金管理公司机构设置的分离原则,以下说法错误的是()。

题型:单项选择题

托管银行应建立、完善各类业务规章制度、工作流程等,以保障基金托管业务规范、高效运作。()

题型:判断题

对基金公司已经识别的风险点进行定性或者定量分析,或者利用定性和定量结合的方法进行分析,确定风险的等级,以上表述是指风险管理程序中的()。

题型:单项选择题

基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,以下做法正确的是()。

题型:单项选择题

基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的,应及时以口头或书面形式通知基金管理人,并报告中国证监会。()

题型:判断题

从业务功能的角度,基金管理公司可以在内部设立的专业委员会包括()。I.投资决策委员会II.风险控制委员会III.产品审批委员会IV.运营估值委员会

题型:单项选择题