单项选择题()是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

A.合法性原则
B.完整性原则
C.及时性原则
D.审慎性原则


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1.单项选择题对基金托管人按照法规要求须向()报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料。

A.证券业协会
B.中国证监会
C.中国银监会
D.中国人民银行

2.单项选择题托管银行要()由托管人撰写内部监察稽核报告,向监管机构报告。

A.每星期
B.每月
C.每季度
D.每年

3.单项选择题托管人对基金管理人投资运作监督时,场内交易主要通过()实现。

A.法律法规
B.技术系统
C.人工手段
D.员工自律

5.单项选择题基金()是指基金托管人对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。

A.账务复核
B.头寸复核
C.资产净值复核
D.财务报表复核

6.单项选择题()对基金管理公司的会计核算进行复核,()负责将复核后的会计信息对外披露。

A.基金管理公司,基金托管人
B.基金管理公司,中国结算公司
C.基金托管人,基金管理公司
D.基金托管人,中国结算公司

7.单项选择题()指基金在证券交易所和银行间债券市场之外所涉及的资金清算。

A.交易所交易资金清算
B.全国银行间债券市场交易资金清算
C.场外资金清算
D.场内资金清算

9.单项选择题基金托管人因与管理人的共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应承担()。

A.刑事赔偿责任
B.主要赔偿责任
C.连带赔偿责任
D.不承担责任

10.单项选择题对基金管理人非法的、不合规的投资指令,基金托管人应当拒绝执行,并提示()或向监管机构报告。

A.基金份额持有人
B.中国证监会
C.管理人
D.证券业协会

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在基金管理公司治理中,公司、股东、董事、管理层、员工应当遵循的首要基本原则是()。

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根据基金管理公司治理的业务与信息隔离原则,以下做法正确的是()。

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关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责,以下说法错误的是()。

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基金托管人在每个交易日结束后核对基金的银行存款和清算备付金账户余额。()

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基金资产净值的复核指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等法律法规为依据,对基金管理人的估值结果即基金份额净值、基金份额累计净值以及期初基金份额净值进行的核对。()

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托管人对基金管理人投资运作监督时,场内交易主要通过人工手段完成。()

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基金托管人和基金管理人不得假借基金的名义开立任何其他账户,亦不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动。()

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根据中国证监会颁布的关于基金管理公司治理法律法规,以下属于基金公司治理结构要求的是()。I.组织机构健全II.职责划分清晰III.制衡监督有效IV.激励约束合理

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