单项选择题托管银行要()由托管人撰写内部监察稽核报告,向监管机构报告。

A.每星期
B.每月
C.每季度
D.每年


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1.单项选择题托管人对基金管理人投资运作监督时,场内交易主要通过()实现。

A.法律法规
B.技术系统
C.人工手段
D.员工自律

3.单项选择题基金()是指基金托管人对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。

A.账务复核
B.头寸复核
C.资产净值复核
D.财务报表复核

4.单项选择题()对基金管理公司的会计核算进行复核,()负责将复核后的会计信息对外披露。

A.基金管理公司,基金托管人
B.基金管理公司,中国结算公司
C.基金托管人,基金管理公司
D.基金托管人,中国结算公司

5.单项选择题()指基金在证券交易所和银行间债券市场之外所涉及的资金清算。

A.交易所交易资金清算
B.全国银行间债券市场交易资金清算
C.场外资金清算
D.场内资金清算

7.单项选择题基金托管人因与管理人的共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应承担()。

A.刑事赔偿责任
B.主要赔偿责任
C.连带赔偿责任
D.不承担责任

8.单项选择题对基金管理人非法的、不合规的投资指令,基金托管人应当拒绝执行,并提示()或向监管机构报告。

A.基金份额持有人
B.中国证监会
C.管理人
D.证券业协会

9.单项选择题为了保证基金资产账实、账证相符,基金托管人必须定期核对基金全部账户的()。

A.重大合同
B.开户资料
C.资产状况
D.交易情况

10.单项选择题保管好()是保证基金安全的前提。

A.基金合同
B.基金印章
C.基金的开户资料
D.实物证券的凭证

最新试题

某公募基金管理公司在梳理风险管理部门的职责范围。以下选项中,不应纳入其职责范围的是()。

题型:单项选择题

关于基金管理公司机构设置的分离原则,以下说法错误的是()。

题型:单项选择题

基金管理公司人员中可以在股东单位兼职的是()。I.董事II.监事III.投资总监IV.交易总监

题型:单项选择题

关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责,以下说法错误的是()。

题型:单项选择题

基金在银行间债券市场发生债券现货买卖、回购业务时,基金管理公司将该笔业务的成交通知单加盖公司业务章后发送基金托管人。()

题型:判断题

某基金公司员工甲认为,董事会对风险管理的有效性承担最终责任,可以授权其下设的专门委员会履行相应的风险管理和监督职责;员工乙认为,公司管理层对风险管理的有效性承担直接责任,为了协助管理层履行风险管理职能,可以设立履行风险管理职能的委员会。针对两位员工的看法,下列判断正确的是()。

题型:单项选择题

基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的,应及时以口头或书面形式通知基金管理人,并报告中国证监会。()

题型:判断题

托管人对基金管理人投资运作监督时,场内交易主要通过人工手段完成。()

题型:判断题

基金公司风险控制的制度必须伴随内外部环境的改变及时进行相应的修改和完善,体现基金公司风险管理的是()。

题型:单项选择题

根据基金管理公司治理的业务与信息隔离原则,以下做法正确的是()。

题型:单项选择题