A.账务复核
B.头寸复核
C.资产净值复核
D.财务报表复核
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A.基金管理公司,基金托管人
B.基金管理公司,中国结算公司
C.基金托管人,基金管理公司
D.基金托管人,中国结算公司
A.交易所交易资金清算
B.全国银行间债券市场交易资金清算
C.场外资金清算
D.场内资金清算
A.T日
B.T+1日
C.T+2日
D.T+3日
A.刑事赔偿责任
B.主要赔偿责任
C.连带赔偿责任
D.不承担责任
A.基金份额持有人
B.中国证监会
C.管理人
D.证券业协会
A.重大合同
B.开户资料
C.资产状况
D.交易情况
A.基金合同
B.基金印章
C.基金的开户资料
D.实物证券的凭证
A.基金银行存款账户
B.结算备付金账户
C.交易所证券账户
D.全国银行间市场债券托管账户
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.中国证券登记结算有限责任公司
D.中央国债登记结算有限责任公司
最新试题
基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,以下做法正确的是()。
在基金管理公司治理中,公司、股东、董事、管理层、员工应当遵循的首要基本原则是()。
基金公司的基金会计和公司财务分别由基金运营部门和公司财务部门负责,主要体现机构设置的()原则。
内部控制的及时性原则是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约。()
某基金公司的监察稽核控制如下:I.监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立;II.经由公司总经理聘任设立督察长一名;III.督察长设立后,报中国证监会批准;IV.监察稽核部门主要对股东大会负责,向其汇报日常工作。该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是()。
托管人对基金管理人投资运作监督时,场内交易主要通过人工手段完成。()
托管银行应建立、完善各类业务规章制度、工作流程等,以保障基金托管业务规范、高效运作。()
某公募基金管理公司在梳理风险管理部门的职责范围。以下选项中,不应纳入其职责范围的是()。
基金托管人在每个交易日结束后核对基金的银行存款和清算备付金账户余额。()
基金估值过程中可能发生的风险点有估值计算方法错误、估值操作程序错误、估值系统参数设置或导入数据错误、业务人员恶意违规操作等。()