判断题行业研究的主体任务是对各个行业的发展环境进行评估,提出行业资产配置的建议。()
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托管银行应建立、完善各类业务规章制度、工作流程等,以保障基金托管业务规范、高效运作。()
题型:判断题
某基金管理公司出现以下四项风险事件,其中属于信用风险的是()。
题型:单项选择题
内部控制的及时性原则是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约。()
题型:判断题
基金公司风险控制的制度必须伴随内外部环境的改变及时进行相应的修改和完善,体现基金公司风险管理的是()。
题型:单项选择题
某基金公司的监察稽核控制如下:I.监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立;II.经由公司总经理聘任设立督察长一名;III.督察长设立后,报中国证监会批准;IV.监察稽核部门主要对股东大会负责,向其汇报日常工作。该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是()。
题型:单项选择题
基金资产净值的复核指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等法律法规为依据,对基金管理人的估值结果即基金份额净值、基金份额累计净值以及期初基金份额净值进行的核对。()
题型:判断题
托管人对基金管理人投资运作监督时,场内交易主要通过人工手段完成。()
题型:判断题
基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的,应及时以口头或书面形式通知基金管理人,并报告中国证监会。()
题型:判断题
对基金公司已经识别的风险点进行定性或者定量分析,或者利用定性和定量结合的方法进行分析,确定风险的等级,以上表述是指风险管理程序中的()。
题型:单项选择题
在证券投资基金运作中,负责基金投资策略和资产分配等重大事项决策的是()。
题型:单项选择题