您可能感兴趣的试卷
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A.部门设置要体现职责明确、相互制约的原则
B.严格授权控制
C.强化内部监察稽核控制
D.建立科学严密的风险管理系统
A.建立完善的资产分离制度
B.采取合理的估值方法和科学的估值程序
C.建立严格的成本控制和业绩考核制度
D.建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度
A.健全性原则和有效性原则
B.适当控制原则
C.相互制约原则
D.成本效益原则
最新试题
基金资产净值的复核指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等法律法规为依据,对基金管理人的估值结果即基金份额净值、基金份额累计净值以及期初基金份额净值进行的核对。()
基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司的名单。()
内部控制的及时性原则是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约。()
托管人对基金管理人投资运作监督时,场内交易主要通过人工手段完成。()
从业务功能的角度,基金管理公司可以在内部设立的专业委员会包括()。I.投资决策委员会II.风险控制委员会III.产品审批委员会IV.运营估值委员会
基金管理公司董事会审议事项中必须经2/3以上独立董事通过的是()。I.公司重大关联交易II.基金重大关联交易III.公司审计事务IV.基金审计事务
在基金管理公司治理中,公司、股东、董事、管理层、员工应当遵循的首要基本原则是()。
某基金公司的监察稽核控制如下:I.监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立;II.经由公司总经理聘任设立督察长一名;III.督察长设立后,报中国证监会批准;IV.监察稽核部门主要对股东大会负责,向其汇报日常工作。该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是()。
基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,以下做法正确的是()。
根据基金管理公司治理的业务与信息隔离原则,以下做法正确的是()。