A.熟悉金融法律法规和浙商银行北京分行制度,熟练掌握所在业务条线管理办法及相关业务操作规程
B.具有较强的内控合规意识、综合分析和沟通协调能力
C.具有良好的职业素养,工作认真负责,处事客观公正
D.熟悉内控与案防、操作风险、合规风险管理相关规定
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A.设计开发环节
B.定价管理环节
C.协议制定环节
D.营销推介环节
A.金融消费者对该金融产品和服务的权利和义务,订立、变更、中止和解除合同的方式及限制
B.金融机构对该金融产品和服务的权利、义务及法律责任
C.金融消费者应当负担的费用及违约金,包括金融的确定、支付时点和方式
D.因金融产品和服务方式纠纷的处理及投诉途径
A.收集
B.保存
C.使用
D.对外提供个人金融信息时
A.金融机构应当明确规定各部门、岗位和人员的管理责任,加强个人金融信息管理的权限设置
B.银行业金融机构要完善信息安全技术防范措施,确保个人金融信息在收集、传输、加工、保存、使用等环节中不被泄露
C.一般情况下,未经消费者本人书面授权或同意,金融机构可以向本金融机构以外的其他机构和个人提供消费者的个人金融信息
D.银行业金融机构要加强对从业人员的培训,强化从业人员个人金融信息安全意识
A.个人账户信息
B.个人身份信息
C.个人财产信息
D.个人信用信息
A.不必了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
B.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
C.登记客户身份基本信息
D.如果客户为外国政要,应当经高级管理层的批准
E.留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件
A.商业银行理财产品
B.信托投资计划
C.证券投资基金
D.证券公司资产管理计划
E.基金管理公司及子公司资产管理计划
F.保险业资产管理机构资产管理产品
A.10
B.20
C.30
D.50
A.禁止组织、参与高利贷。包括从事、介绍或帮助他人从事非法集资、高利贷、地下钱庄或相关活动
B.禁止向“中介”推荐客户谋利。“中介”包括典当行、小额贷款公司、担保公司等
C.禁止截留、挪用客户资金
D.可以向授信客户部分借钱
A.对于他人介绍的单位客户来行办理业务,必须由客户授权的单位经办人员自行办理相关手续,不得由其他人员代办
B.代办个人业务,应严格按有关规定办理,审查核实、记录保留存款人和代理人的身份信息,必要时应与存款人进行电话核实
C.对离行人员介绍的业务,必须要由客户本人来行现场办理,并应从严审核
D.对于离行人员(包括辞职或辞退)代办业务,各级行营业部门一律不得受理
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各级行在案防工作管理中应强化员工职业规范约束,将员工行为管理与操作风险管理有机结合。主要工作应包括:()
以下关于个人信息保护的说法正确的有哪些()
员工禁止保管的资料、物品有:()
在案件信息确认报告报送后()个月内报送案件调查报告,不能报送案件调查报告的,应以文字材料说明原因
为加强柜面业务风险防范,浙商银行北京分行营业部门严格审查他人介绍或代办业务,下列说法正确的是()
非浙商银行北京分行编制人员不得担任下列哪些岗位()
银行业金融机构应在产品服务的以下哪些环节落实有关银行业消费者权益保护的内部规章和监管要求()
银行业金融机构在以下哪些环节应当严格遵守法律规定,采取有效措施加强对个人金融信息保护,确保信息安全,防止信息泄露和滥用()
()为本-单位消防安全的第一负责人,全面负责消防工作组织和落实。
浙商银行北京分行内控工作遵循下列原则:()