基金管理公司交易部的主要职能有（）。

不定项选择基金管理公司交易部的主要职能有（）。

A．执行投资部的交易指令
B．记录并保存每日投资交易情况
C．保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度
D．负责基金交易席位的安排、交易量管理

1.不定项选择基金管理公司监察稽核部的主要工作包括（）。

A．基金管理稽核
B．财务管理稽核
C．内部审计
D．协调公司对外信息披露

2.不定项选择基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列（）行为。

A．侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
B．承诺投资收益
C．与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
D．通过广告等公开方式招揽投资咨询客户

3.不定项选择公司治理的基本原则包括（）。

A．公司独立运作原则
B．强化制衡机制原则
C．维护公司的统一性和完整性原则
D．股东利益最大化原则

4.不定项选择风险控制制度由（）等部分组成。

A．风险控制的机构设置
B．风险控制的程序
C．风险控制的具体制度
D．风险控制制度执行情况的监督

5.不定项选择基金管理公司的主要股东应该具备的条件有（）。

A．具有较好的经营业绩，资产质量良好。
B．注册资本不低于3亿元人民币
C．持续经营2个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善
D．最近2年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

6.不定项选择基金管理公司除主要股东外的其他股东应该具备的条件有（）。

A．注册资本、净资产应当不低于1亿元人民币
B．资产质量良好
C．没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

7.不定项选择基金管理人（）的高低直接关系到投资者投资回报的高低与投资目标能否实现。

A．个人的性格特征
B．过往的业绩
C．投资管理能力
D．风险控制能力

8.不定项选择基金管理人的作用体现为（）。

A．对证券市场的促进
B．业务覆盖的广度、深度
C．资产的保值增值
D．对基金持有人利益的保护

9.不定项选择基金运营事务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障，它通常包括（）。

A．基金注册登记
B．核算与估值
C．基金清算
D．信息披露

10.不定项选择基金管理人的主要职责有（）。

A．依法募集基金
B．安全保管基金资产
C．召集基金份额持有人大会
D．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项