单项选择题()要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

A.健全性原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.成本效益原则


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1.单项选择题内部控制的()要求通过科学的内部控抽手段和方法,建立合理的内部控制程序,保证内部控制制度的有效执行。

A.健全性原则
B.有效性原则
c.独立性原则
D.成本效益原则

2.单项选择题公司内部控制的核心是(),制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

A.明确责任
B.权利制衡
c.风险控制
D.严格授权

3.单项选择题()要贯穿于公司经营活动的始终,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行。

A.明确责任
B.权利制衡
C.风险控制
D.严格授权

6.单项选择题对于成长型的股票,()是最常用的辅助估值工具。

A.市盈率
B.每股盈余成长率
C.市净率
D.现金流折现

8.单项选择题()是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

A.健全性原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.相互制约原则

10.单项选择题()是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

A.健全性原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.相互制约原则

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基金托管人在每个交易日结束后核对基金的银行存款和清算备付金账户余额。()

题型:判断题

托管人对基金管理人投资运作监督时,场内交易主要通过人工手段完成。()

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基金托管人和基金管理人不得假借基金的名义开立任何其他账户,亦不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动。()

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甲是A基金公司法律部总监,一项业务按规定需要督察长审批,由于督察长休假,甲代督察长签字审批,并未告知督察长。请问,甲的行为违反了如下哪一条勤勉尽责的行为要求()。

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某基金公司的监察稽核控制如下:I.监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立;II.经由公司总经理聘任设立督察长一名;III.督察长设立后,报中国证监会批准;IV.监察稽核部门主要对股东大会负责,向其汇报日常工作。该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是()。

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交易双方达成一笔银行间回购业务,在回购到期日,正回购方因资金不足无法支付到期款项,该风险属于()。

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基金资产净值的复核指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等法律法规为依据,对基金管理人的估值结果即基金份额净值、基金份额累计净值以及期初基金份额净值进行的核对。()

题型:判断题