严禁贴钱揽客、强行留客等不正当竞争行为。

在从事经纪业务活动中，允许接受客户的全权委托从事证券交易。

对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉的资金、证券及账户可以混合操作。

交易所提供的证券交易信息可以提供给客户以外的其他机构和个人，但不得提供给客户从事自身证券交易以外的其他活动。

证券公司建立健全客户投诉制度，应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜。

指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况，当该比例低于合同约定的最低维持担保比例时，应当按照约定方式及时通知客户补足担保物，并采取必要的措施对通知时间、通知内容等予以留痕。

股票质押式回购业务，质押登记办理后，标的证券的状态为质押不可卖出。除违约处置外，融入方不得将已质押登记的标的证券申报卖出或另作他用。

证券经纪人可以在授权的范围外执业。

核心机构和经营机构应当建立信息安全应急预案，及时处置信息安全事件，尽快恢复信息系统的正常运行，保护事件现场和相关证据，并按照要求进行应急报告。

证券公司应当要求所属证券营业部与客户签订代理交易协议，协议中除载明双方权利义务和风险提示外，还应列示营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容，不必向客户特别明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。