对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉的资金、证券及账户可以混合操作。

应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。

公司应保证信息系统日志的完备性，确保所有重大修改被完整地记录，确保开启审核留痕功能。

证券经纪人可以在授权的范围外执业。

基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字以及固定收益率，以提醒投资人注意投资风险。

营业部应建立危机处理机制和程序，制订切实有效的应急应变措施和预案。

股票质押式回购业务，待购回期间，标的证券产生的无需支付对价的股东权益，如送股、转增股份、现金红利等，一并予以质押。

公司应对全体员工开展必要的信息安全培训、教育和考核，对合作方服务人员提出明确的信息安全要求。

客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报。未经客户委托进行交易申报的，证券公司应承担全部法律责任，并赔偿由此给客户造成的损失。

约定式购回业务，证券公司除《客户协议》约定的情形外不得主动要求客户提前购回。