营业部负责人应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。

交易所提供的证券交易信息可以提供给客户以外的其他机构和个人，但不得提供给客户从事自身证券交易以外的其他活动。

禁止分支机构未经总部批准向客户融资、分支机构可自行决定签约、开户、授信、保证金收取等事项。

基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字以及固定收益率，以提醒投资人注意投资风险。

营业部应建立危机处理机制和程序，制订切实有效的应急应变措施和预案。

股票质押回购业务，融入方、融出方应当在签订《业务协议》时，需协商确定（）等要素。

建立健全信息查询制度与客户回访制度，保证客户能够随时查询证券经纪人信息。按月或按季将证券经纪人信息提供给客户。负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。

股票质押式回购业务，质押登记办理后，标的证券的状态为质押不可卖出。除违约处置外，融入方不得将已质押登记的标的证券申报卖出或另作他用。

对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉的资金、证券及账户可以混合操作。

证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费方式、收费金额在营业场所的显著位置予以公示。