您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B.同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
D.未按照规定指定专门部门处理客户投诉
A.任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保
B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券
C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行
D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
A.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
B.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
C.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
D.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
A.经营管理
B.财务状况
C.风险控制指标
D.客户资产安全的重大事件
最新试题
证券经纪人可以在授权的范围外执业。
证券公司在提供权证、融资融券等高风险产品或业务的交易服务时，只需客户书面签署相关风险揭示文件，并做好后续风险提示工作即可。
禁止分支机构未经总部批准向客户融资、分支机构可自行决定签约、开户、授信、保证金收取等事项。
建立健全信息查询制度与客户回访制度，保证客户能够随时查询证券经纪人信息。按月或按季将证券经纪人信息提供给客户。负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。
公司应设立信息技术委员会或类似机构，负责公司IT治理工作。信息技术委员会向公司管理层负责，公司管理层应为I信息技术委员会履行职责和行使职权提供必要的制度和机制保障。
基金销售机构在资金短缺的情况下可以挪用基金销售结算资金、基金份额。
建立健全（）制度，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控。建立健全客户投诉和纠纷处理机制，持续做好客户投诉和纠纷处理工作
股票质押式回购业务，质押登记办理后，标的证券的状态为质押不可卖出。除违约处置外，融入方不得将已质押登记的标的证券申报卖出或另作他用。
股票质押式回购业务，上交所及中国结算不对《业务协议》的内容及效力进行审查。
信息安全事件调查处理应当坚持实事求是、（）、客观公正、（）的原则。