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A.从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B.同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
D.未按照规定指定专门部门处理客户投诉
A.任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保
B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券
C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行
D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
A.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
B.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
C.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
D.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
A.经营管理
B.财务状况
C.风险控制指标
D.客户资产安全的重大事件
A.证券公司的内部控制
B.证券业协会的自律管理
C.证券交易所的监督
D.证券监管机构的监管
最新试题
指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况，当该比例低于合同约定的最低维持担保比例时，应当按照约定方式及时通知客户补足担保物，并采取必要的措施对通知时间、通知内容等予以留痕。
营业部应建立危机处理机制和程序，制订切实有效的应急应变措施和预案。
严禁贴钱揽客、强行留客等不正当竞争行为。
约定式购回业务，证券公司除《客户协议》约定的情形外不得主动要求客户提前购回。
A、B、C型证券营业部的通信线路中应有一条为地面数据专线。
禁止分支机构未经总部批准向客户融资、分支机构可自行决定签约、开户、授信、保证金收取等事项。
建立健全（）制度，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控。建立健全客户投诉和纠纷处理机制，持续做好客户投诉和纠纷处理工作
证券公司应当要求所属证券营业部与客户签订代理交易协议，协议中除载明双方权利义务和风险提示外，还应列示营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容，不必向客户特别明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。
融资融券合同标准文本的内容应当符合（）和（）的规定。
建立健全信息查询制度与客户回访制度，保证客户能够随时查询证券经纪人信息。按月或按季将证券经纪人信息提供给客户。负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。