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A.从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B.同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
D.未按照规定指定专门部门处理客户投诉
A.任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保
B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券
C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行
D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
A.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
B.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
C.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
D.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
A.经营管理
B.财务状况
C.风险控制指标
D.客户资产安全的重大事件
A.证券公司的内部控制
B.证券业协会的自律管理
C.证券交易所的监督
D.证券监管机构的监管
A.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项作出说明
B.进入证券公司营业场所检查
C.查询、复制相关的文件、资料
D.检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料
A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B.根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报
C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
最新试题
客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报。未经客户委托进行交易申报的，证券公司应承担全部法律责任，并赔偿由此给客户造成的损失。
融资融券合同标准文本的内容应当符合（）和（）的规定。
基金销售机构在资金短缺的情况下可以挪用基金销售结算资金、基金份额。
证券经纪人可以在授权的范围外执业。
建立健全信息查询制度与客户回访制度，保证客户能够随时查询证券经纪人信息。按月或按季将证券经纪人信息提供给客户。负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。
营业部不可自行根据自身营运成本、市场状况以及客户资信等因素确定融资融券的利率与费率，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例。
证券公司建立健全客户投诉制度，应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜。
营业部应建立危机处理机制和程序，制订切实有效的应急应变措施和预案。
A、B、C型证券营业部的通信线路中应有一条为地面数据专线。
股票质押式回购业务，质押登记办理后，标的证券的状态为质押不可卖出。除违约处置外，融入方不得将已质押登记的标的证券申报卖出或另作他用。