证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，...

多项选择题证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

A.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
B.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
C.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
D.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

1.多项选择题发生影响或者可能影响证券公司（）的重大事件的，证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告。

A.经营管理
B.财务状况
C.风险控制指标
D.客户资产安全的重大事件

2.多项选择题为防范和控制经纪业务的风险建立的一套内外结合的业务监督与检查制度包括（）。

A.证券公司的内部控制
B.证券业协会的自律管理
C.证券交易所的监督
D.证券监管机构的监管

3.多项选择题证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有（）。

A.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项作出说明
B.进入证券公司营业场所检查
C.查询、复制相关的文件、资料
D.检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料

4.多项选择题证券经纪业务禁止行为包括（）。

A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B.根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报
C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

5.多项选择题证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励应将（）作为考核的重要内容。

A.客户交易量
B.被考核人员行为的合规性
C.服务的适当性
D.客户投诉的情况

6.多项选择题关于证券经纪业务人员的下列说法正确的有（）。

A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制

7.多项选择题证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。

A.建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度
B.建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度
C.建立健全证券营业部管理制度
D.统一交易系统，加强信息系统安全管理

8.多项选择题证券经纪业务中技术风险的防范措施有（）。

A.应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
B.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
C.证券营业部的信息系统建设和管理
D.做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练

9.多项选择题证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。

A.证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识
B.要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
C.对客户资金实行第三方存管
D.对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行分级管理

10.多项选择题证券经纪业务管理风险的防范措施包括（）。

A.严格执行经纪业务操作规程
B.加强员工培训，提高员工素质
C.建立客户投诉处理及责任追究机制
D.建立经纪业务检查稽核制度