A.证券公司的内部控制
B.证券业协会的自律管理
C.证券交易所的监督
D.证券监管机构的监管
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A.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其就有关检查事项作出说明
B.进入证券公司营业场所检查
C.查询、复制相关的文件、资料
D.检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料
A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
A.客户交易量
B.被考核人员行为的合规性
C.服务的适当性
D.客户投诉的情况
A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制
A.建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度
B.建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度
C.建立健全证券营业部管理制度
D.统一交易系统,加强信息系统安全管理
A.应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
B.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
C.证券营业部的信息系统建设和管理
D.做好信息系统的日常管理和维护保养,定期按应急处理预案进行演练
A.证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识
B.要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
C.对客户资金实行第三方存管
D.对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行分级管理
A.严格执行经纪业务操作规程
B.加强员工培训,提高员工素质
C.建立客户投诉处理及责任追究机制
D.建立经纪业务检查稽核制度
A.建立经纪业务检查稽核制度
B.建立健全各项规章制度
C.对客户交易结算资金实行第三方存管
D.强化岗位制约和监督
A.内部
B.外部
C.硬件设备
D.软件
最新试题
对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉的资金、证券及账户可以混合操作。
代销金融产品,不得采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。
客户进行约定购回式证券交易,应当基于客户的真实委托进行交易申报。未经客户委托进行交易申报的,证券公司应承担全部法律责任,并赔偿由此给客户造成的损失。
建立健全()制度,对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控。建立健全客户投诉和纠纷处理机制,持续做好客户投诉和纠纷处理工作
股票质押式回购业务,待购回期间,标的证券产生的无需支付对价的股东权益,如送股、转增股份、现金红利等,一并予以质押。
信息安全事件调查处理应当坚持实事求是、()、客观公正、()的原则。
股票质押回购业务,融入方、融出方应当在签订《业务协议》时,需协商确定()等要素。
严禁贴钱揽客、强行留客等不正当竞争行为。
在从事经纪业务活动中,允许接受客户的全权委托从事证券交易。
中国证券业协会履行证券业反洗钱自律管理职责。