A.应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
B.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
C.证券营业部的信息系统建设和管理
D.做好信息系统的日常管理和维护保养,定期按应急处理预案进行演练
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A.证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识
B.要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
C.对客户资金实行第三方存管
D.对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行分级管理
A.严格执行经纪业务操作规程
B.加强员工培训,提高员工素质
C.建立客户投诉处理及责任追究机制
D.建立经纪业务检查稽核制度
A.建立经纪业务检查稽核制度
B.建立健全各项规章制度
C.对客户交易结算资金实行第三方存管
D.强化岗位制约和监督
A.内部
B.外部
C.硬件设备
D.软件
A.合规风险
B.管理风险
C.政策风险
D.技术风险
A.以所服务证券公司或证券营业部的名义,与客户或他人签订任何合同、协议
B.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
C.在执业过程中索取或收受客户款项和财物
D.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
A.替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
B.与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
C.提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖
D.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
B.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、中国证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
C.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
D.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
A.一般客户投诉可以分为有效投诉和无效投诉两类
B.证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责,并按照相关法律法规承担相应的责任
C.对于无效投诉,证券公司和证券公司营销人员无须对客户解释
D.正确处理客户投诉,及时作出回应和调整,是证券公司与客户保持长久关系的必然选择
A.电话服务中心
B.邮寄服务
C."一对一"专人服务
D.互联网的应用
最新试题
公司应设立信息技术委员会或类似机构,负责公司IT治理工作。信息技术委员会向公司管理层负责,公司管理层应为I信息技术委员会履行职责和行使职权提供必要的制度和机制保障。
客户进行约定购回式证券交易,应当基于客户的真实委托进行交易申报。未经客户委托进行交易申报的,证券公司应承担全部法律责任,并赔偿由此给客户造成的损失。
基金销售机构在资金短缺的情况下可以挪用基金销售结算资金、基金份额。
股票质押回购业务,融入方、融出方应当在签订《业务协议》时,需协商确定()等要素。
建立健全()制度,对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控。建立健全客户投诉和纠纷处理机制,持续做好客户投诉和纠纷处理工作
公司应保证信息系统日志的完备性,确保所有重大修改被完整地记录,确保开启审核留痕功能。
融资融券合同标准文本的内容应当符合()和()的规定。
对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉的资金、证券及账户可以混合操作。
营业部应建立危机处理机制和程序,制订切实有效的应急应变措施和预案。
约定式购回业务,证券公司除《客户协议》约定的情形外不得主动要求客户提前购回。