证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。

多项选择题证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。

A.建立经纪业务检查稽核制度
B.建立健全各项规章制度
C.对客户交易结算资金实行第三方存管
D.强化岗位制约和监督

1.多项选择题证券经纪业务中的技术风险主要来自（）。

A.内部
B.外部
C.硬件设备
D.软件

2.多项选择题证券经纪业务风险主要包括（）。

A.合规风险
B.管理风险
C.政策风险
D.技术风险

3.多项选择题中国证券业协会颁布的《证券经纪人执业规范（试行）》规定的禁止性行为有（）。

A.以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议
B.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
C.在执业过程中索取或收受客户款项和财物
D.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

4.多项选择题按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为（）。

A.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
B.与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
C.提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
D.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

5.多项选择题证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动（）。

A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
B.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、中国证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
C.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
D.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

6.多项选择题下列关于证券经纪业务中客户投诉的说法，正确的有（）。

A.一般客户投诉可以分为有效投诉和无效投诉两类
B.证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责，并按照相关法律法规承担相应的责任
C.对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员无须对客户解释
D.正确处理客户投诉，及时作出回应和调整，是证券公司与客户保持长久关系的必然选择

7.多项选择题证券公司向客户提供服务的方式有（）。

A.电话服务中心
B.邮寄服务
C."一对一"专人服务
D.互联网的应用

8.多项选择题证券经纪业务中客户投诉的常见原因有（）。

A.客户认为自己被公司或营销人员忽视
B.营销人员不愿意承担错误及责任
C.营销人员的服务承诺未兑现
D.营销人员的违规行为使客户蒙受经济损失

9.多项选择题从营销包括的主要环节来分，营销人员的客户服务可以分为（）。

A.售前服务
B.售中服务
C.售后服务
D.特别服务

10.多项选择题对于证券经纪业务而言，其附加服务主要包括（）。

A.客户资产管理服务
B.证券投资咨询服务
C.代客理财服务
D.理财顾问服务