证券公司在提供权证、融资融券等高风险产品或业务的交易服务时，只需客户书面签署相关风险揭示文件，并做好后续风险提示工作即可。

证券经纪人不能从事定向资产管理的业务、投行业务招揽及相关服务活动。

指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况，当该比例低于合同约定的最低维持担保比例时，应当按照约定方式及时通知客户补足担保物，并采取必要的措施对通知时间、通知内容等予以留痕。

股票质押式回购业务，质押登记办理后，标的证券的状态为质押不可卖出。除违约处置外，融入方不得将已质押登记的标的证券申报卖出或另作他用。

股票质押式回购业务，待购回期间，标的证券产生的无需支付对价的股东权益，如送股、转增股份、现金红利等，一并予以质押。

代销金融产品，不得采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。

证券公司应当要求所属证券营业部与客户签订代理交易协议，协议中除载明双方权利义务和风险提示外，还应列示营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容，不必向客户特别明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。

营业部负责人应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。

公司应保证信息系统日志的完备性，确保所有重大修改被完整地记录，确保开启审核留痕功能。

对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉的资金、证券及账户可以混合操作。