证券经纪人不能从事定向资产管理的业务、投行业务招揽及相关服务活动。

中国证券业协会履行证券业反洗钱自律管理职责。

股票质押回购业务，融入方、融出方应当在签订《业务协议》时，需协商确定（）等要素。

国务院证券监督管理机构有权检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料等措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。

建立健全（）制度，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控。建立健全客户投诉和纠纷处理机制，持续做好客户投诉和纠纷处理工作

严禁贴钱揽客、强行留客等不正当竞争行为。

建立健全信息查询制度与客户回访制度，保证客户能够随时查询证券经纪人信息。按月或按季将证券经纪人信息提供给客户。负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。

基金销售机构在资金短缺的情况下可以挪用基金销售结算资金、基金份额。

应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。

营业部负责人应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。